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【简答题】

华康股份有限公司是一家上市公司,为募集资金,拟于2004年6月发行公司债券,确定发行方案如下:
(1)经过清产核资,公司现有净资产为 4000万元。
(2)公司上一次发行债券的数额为600万元,本次拟发行800万元。
(3)由董事会决定公司债券的利息。
(4)公司准备用发行债券筹集资金的 20%用于弥补上一年度亏损。
(5)为发行公司债券,公司成立公司债券发行委员会,负责公司债券的具体销售工作。
根据《公司法》、《证券法》的有关规定回答下列问题:
该公司本想发行股票,但因不完全具备发行股票的条件,想发行可转换为股票的公司债券,这一愿望能否实现

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参考答案:
举一反三

【单选题】国际债券的记价货币通常是( ),以便在国际资本市场筹集资金。

A.
外国货币
B.
国际通用货币
C.
本国货币
D.
本国货币和外国货币

【多选题】某公司拟发行3年期、面值1000元、票面利率5%的公司债券。下列说法中正确的有:

A.
如果市场利率为3%,则该债券应当溢价发行
B.
如果市场利率为6%,则该债券应当溢价发行
C.
如果市场利率为3%,则该债券应当折价发行
D.
如果市场利率为6%,则该债券应当折价发行
E.
如果市场利率为5%,则该债券应当平价发行

【多选题】A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的是()。

A.
2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.
2005年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%
C.
2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.
2007年1月为控股股东违规提供担保

【多选题】境外法人进行上市公司收购的,必须向证监会提交的文件有()。

A.
财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件
B.
收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
C.
免责声明
D.
收购人控股股东最近两年未变更的说明
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A.
外国货币
B.
国际通用货币
C.
本国货币
D.
本国货币和外国货币
【多选题】某公司拟发行3年期、面值1000元、票面利率5%的公司债券。下列说法中正确的有:
A.
如果市场利率为3%,则该债券应当溢价发行
B.
如果市场利率为6%,则该债券应当溢价发行
C.
如果市场利率为3%,则该债券应当折价发行
D.
如果市场利率为6%,则该债券应当折价发行
E.
如果市场利率为5%,则该债券应当平价发行
【多选题】A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的是()。
A.
2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.
2005年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%
C.
2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.
2007年1月为控股股东违规提供担保
【多选题】境外法人进行上市公司收购的,必须向证监会提交的文件有()。
A.
财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件
B.
收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
C.
免责声明
D.
收购人控股股东最近两年未变更的说明
【单选题】发行短期国债筹集资金的政府部门一般为( )。
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
国家发改委
D.
国务院
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