创建自己的小题库
搜索
【多选题】
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。
A.
清算
B.
责令停业整顿
C.
撤销经营证券业务许可
D.
撤销
E.
指定其他机构托管、接管
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
反馈
收藏
举报参考答案：
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监可以区别情形，对其采取的措施有( )。
A.
责令停业整顿
B.
指定其他机构托管、接管
C.
撤销经营证券业务许可
D.
责令清算
E.
撤销
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
相关题目：
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监可以区别情形，对其采取的措施有( )。
A.
责令停业整顿
B.
指定其他机构托管、接管
C.
撤销经营证券业务许可
D.
责令清算
E.
撤销
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
参考解析：
AI解析
重新生成
题目纠错 0
发布
