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【简答题】

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 （ ）

题目标签：保密义务证券经纪商经纪商
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举一反三

【判断题】证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【多选题】证券经纪商有（ ）作用。
A.
充当证券买卖的媒介
B.
代替客户进行决策
C.
向客户融资融券
D.
提供咨询服务
E.
稳定证券市场
查看完整题目与答案

【单选题】（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.
《风险提示书》
B.
《证券交易委托代理协议》
C.
《客户须知》
D.
《客户交易结算资金银行存管协议书》
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职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目

【单选题】金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构，下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．投资经纪商
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】外汇经纪商
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【简答题】证券经纪商的收入来源是（ ）。
查看完整题目与答案

【多选题】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A.
限定的价格
B.
比限定价格更有利的价格
C.
当时的市场价格
D.
最高的卖价和最低的买价
查看完整题目与答案

【多选题】(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.
限价卖出证券
B.
高于限价卖出证券
C.
低于限价卖出证券
D.
限价买人证券
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【简答题】在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（ ）
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【判断题】场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】下面关于保险代理从业人员的保密义务，叙述正确的是______。
A.
保险代理从业人员应当对有关客户的信息向所属机构保密
B.
保险代理从业人员应当对有关所属机构的所有信息向客户保密
C.
保险代理从业人员应当对客户的与投保无关的信息向所属机构保密
D.
保险代理从业人员对所属机构的所有信息都不用保密
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【单选题】下列情形中，不属于注册会计师保密义务豁免的是______
A.
根据法规要求，为法律诉讼准备文件或提供证据
B.
取得会计师事务所的授权
C.
取得客户的授权
D.
接受同业复核
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【简答题】证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （ ）
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【判断题】期货从业人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（）
A.
正确
B.
错误
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期货法律法规>期货从业人员执业行为准则（修订）考试题目

【简答题】委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
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【多选题】保险经纪人在执业的过程中，对哪些信息负有保密义务()。
A.
客户的个人信息
B.
客户的商业秘密
C.
本公司的商业秘密
D.
保险公司的产品
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【单选题】下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。
A.
提供证券资产管理
B.
提高证券市场效率
C.
提供信息服务
D.
防止股价波动
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【单选题】下列不属于证券经纪商义务的是（ ）。
A.
坚持为客户保密制度
B.
忠实办理受托业务
C.
如实记录客户资金和证券的变化
D.
接受客户的全权委托
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相关题目：
【判断题】证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
A.
正确
B.
错误
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A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【多选题】证券经纪商有（ ）作用。
A.
充当证券买卖的媒介
B.
代替客户进行决策
C.
向客户融资融券
D.
提供咨询服务
E.
稳定证券市场
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【单选题】（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.
《风险提示书》
B.
《证券交易委托代理协议》
C.
《客户须知》
D.
《客户交易结算资金银行存管协议书》
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【单选题】金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构，下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．投资经纪商
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】外汇经纪商
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【简答题】证券经纪商的收入来源是（ ）。
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【多选题】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A.
限定的价格
B.
比限定价格更有利的价格
C.
当时的市场价格
D.
最高的卖价和最低的买价
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【多选题】(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.
限价卖出证券
B.
高于限价卖出证券
C.
低于限价卖出证券
D.
限价买人证券
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【简答题】在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（ ）
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【判断题】场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】下面关于保险代理从业人员的保密义务，叙述正确的是______。
A.
保险代理从业人员应当对有关客户的信息向所属机构保密
B.
保险代理从业人员应当对有关所属机构的所有信息向客户保密
C.
保险代理从业人员应当对客户的与投保无关的信息向所属机构保密
D.
保险代理从业人员对所属机构的所有信息都不用保密
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【单选题】下列情形中，不属于注册会计师保密义务豁免的是______
A.
根据法规要求，为法律诉讼准备文件或提供证据
B.
取得会计师事务所的授权
C.
取得客户的授权
D.
接受同业复核
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【简答题】证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （ ）
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【判断题】期货从业人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（）
A.
正确
B.
错误
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【简答题】委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
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【多选题】保险经纪人在执业的过程中，对哪些信息负有保密义务()。
A.
客户的个人信息
B.
客户的商业秘密
C.
本公司的商业秘密
D.
保险公司的产品
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【单选题】下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。
A.
提供证券资产管理
B.
提高证券市场效率
C.
提供信息服务
D.
防止股价波动
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【单选题】下列不属于证券经纪商义务的是（ ）。
A.
坚持为客户保密制度
B.
忠实办理受托业务
C.
如实记录客户资金和证券的变化
D.
接受客户的全权委托
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