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【单选题】

某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向他推荐了股票。电话结束后,她立即下单为赵某买入10万股2股票。根据理财师职业道德准则的规定,她的行为( )。

A.
违反了正直诚信原则
B.
违反了恪尽职守原则
C.
违反了客观公正原则
D.
没有违反任何职业道德准则
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举一反三

【多选题】证券自营业务与经纪业务相比较,它的特点是( )。

A.
决策的自主性
B.
交易的风险性
C.
收益的稳定性
D.
收益的不稳定性

【单选题】证券公司自营业务的主要内容是( )。

A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖

【多选题】证券自营业务的范围包括( )。

A.
一般上市证券的自营买卖
B.
一般非上市证券的买卖
C.
兼并收购中的自营买卖
D.
证券承销业务中的自营买卖

【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务

【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )

A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性

【多选题】证券自营业务的主要风险是( )。

A.
合规风险
B.
经营风险
C.
市场风险
D.
管理风险

【单选题】理财规划服务合同的中心内容是( )。

A.
当事人条款
B.
鉴于条款
C.
委托事项条款
D.
理财服务费用条款

【多选题】自营业务的风险主要有( )。

A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
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【单选题】证券公司自营业务的主要内容是( )。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
【多选题】证券自营业务的范围包括( )。
A.
一般上市证券的自营买卖
B.
一般非上市证券的买卖
C.
兼并收购中的自营买卖
D.
证券承销业务中的自营买卖
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
【多选题】证券自营业务的主要风险是( )。
A.
合规风险
B.
经营风险
C.
市场风险
D.
管理风险
【单选题】理财规划服务合同的中心内容是( )。
A.
当事人条款
B.
鉴于条款
C.
委托事项条款
D.
理财服务费用条款
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A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
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