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【判断题】
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【单选题】某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是( )。
A.
向投资者出售的股票为8000万股
B.
向投资者出售的股票为7200万股
C.
向投资者出售的股票为00万股
D.
向投资者出售的股票为5400万股
【多选题】国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
C.
依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【多选题】申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括( )。
A.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B.
注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
C.
注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D.
注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构
E.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
【单选题】根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（ ）。
A.
股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元
B.
股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元
C.
股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元
D.
股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元
【多选题】下列关于承销团的表述中，正确的有( )。
A.
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生
C.
主承销一般要承担，组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项
D.
作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致．意见
【单选题】（ ）是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A.
预路演
B.
路演
C.
网上竞价
D.
薄记定价
【单选题】下列有关短期融资券的表述中，正确的有( )。Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央结算公司登记、托管、结算Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后10个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售。
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5
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向投资者出售的股票为8000万股
B.
向投资者出售的股票为7200万股
C.
向投资者出售的股票为00万股
D.
向投资者出售的股票为5400万股
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A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
C.
依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【多选题】申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括( )。
A.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B.
注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
C.
注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D.
注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构
E.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
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A.
股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元
B.
股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元
C.
股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元
D.
股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元
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A.
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生
C.
主承销一般要承担，组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项
D.
作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致．意见
【单选题】（ ）是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A.
预路演
B.
路演
C.
网上竞价
D.
薄记定价
【单选题】下列有关短期融资券的表述中，正确的有( )。Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央结算公司登记、托管、结算Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后10个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售。
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
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C.
1/4
D.
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