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【单选题】
上交所断路器制度规定，盘中（最新成交价格）相对参考价格涨跌幅度达到（），暂停连续竞价，进入一段时间的集合竞价交易
A.
30%
B.
20%
C.
0.005元
D.
max{50%×参考价格，5*合约最小报价单位}
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举一反三
【单选题】下列有关参考价格的叙述，正确的是
A.
参考价格就是实际售价
B.
厂商设定的参考价格通常都比较低
C.
参考价格是一种心理定价法
D.
消费者设定的参考价格是固定不变的
【单选题】下列关于股市港股通的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ.通过上交所买卖股票Ⅱ.通过联合交易所买卖股票Ⅲ.可以买卖联合交易所规定范围内的上市股票Ⅳ.联交所公布港股通交易日
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】上交所断路器制度规定，盘中（最新成交价格）相对参考价格涨跌幅度达到（），暂停连续竞价，进入一段时间的集合竞价交易
A.
30%
B.
20%
C.
0.005元
D.
max{50%×参考价格，5*合约最小报价单位}
【多选题】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务，或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求，或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的，上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括（ ）。
A.
通报批评
B.
公开谴责
C.
收取惩罚性违约金
D.
口头警示
【单选题】上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的()提取。
A.
1%
B.
2%
C.
3%
D.
3.5%
【单选题】上交所某上市公司拟进行再融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形将导致公司不能通过公开发行股票方式进行融资的有( )。 Ⅰ．该公司上一年度曾非公开发行证券，发行当年营业利润比发行前一年下降50% Ⅱ．该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35% Ⅲ．该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责，但受公开谴责的事项已经消除 Ⅳ．该公司擅自改变前次公开发行证券...
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【单选题】科创板股票竞价交易出现()情形的，属于异常波动，上交所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：
A.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%
B.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%
C.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%
D.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%
【单选题】甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（）。
A.
陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理
B.
王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事
C.
刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东
D.
李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东
【单选题】上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。
A.
《债券市场投资者风险揭示书》
B.
《债券市场普通投资者风险揭示书》
C.
《债券市场专业投资者风险揭示书》
D.
《投资者风险揭示书》
【单选题】关于股份限售期，以下说法正确的有（）。 Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月 Ⅴ上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.
30%
B.
20%
C.
0.005元
D.
max{50%×参考价格，5*合约最小报价单位}
【多选题】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务，或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求，或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的，上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括（ ）。
A.
通报批评
B.
公开谴责
C.
收取惩罚性违约金
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口头警示
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A.
1%
B.
2%
C.
3%
D.
3.5%
【单选题】上交所某上市公司拟进行再融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形将导致公司不能通过公开发行股票方式进行融资的有( )。 Ⅰ．该公司上一年度曾非公开发行证券，发行当年营业利润比发行前一年下降50% Ⅱ．该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35% Ⅲ．该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责，但受公开谴责的事项已经消除 Ⅳ．该公司擅自改变前次公开发行证券...
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【单选题】科创板股票竞价交易出现()情形的，属于异常波动，上交所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：
A.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%
B.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%
C.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%
D.
连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%
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A.
陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理
B.
王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事
C.
刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东
D.
李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东
【单选题】上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。
A.
《债券市场投资者风险揭示书》
B.
《债券市场普通投资者风险揭示书》
C.
《债券市场专业投资者风险揭示书》
D.
《投资者风险揭示书》
【单选题】关于股份限售期，以下说法正确的有（）。 Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月 Ⅴ上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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