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【单选题】
证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A.
Ⅲ .Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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举一反三
【多选题】下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]
A.
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B.
制定期货从业人员资格标准和管理办法
C.
开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D.
对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理
【多选题】专项资产管理业务的特点有（）
A.
集合性，即证券公司与客户是“一对多
B.
特定性，即要设定特定的投资目标
C.
通过专门账户经营运作
D.
投资范围有限定性和非限定性之分
【多选题】银行业监督管理机构工作人员应当做到（）
A.
具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验
B.
忠于职守，依法办事，公正廉洁
C.
不得利用职务便利牟取不正当的利益
D.
深入金融机构调研，并取得该领导层职务，切实加强监管指导
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【多选题】资产管理业务的种类可以分为( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
【多选题】证券公司定向资产管理业务的特点是( )
A.
证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务
B.
证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
C.
具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件( )。
A.
法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.
具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C.
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.
具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
【单选题】集合资产管理业务的特点不包括（ ）。
A.
集合性
B.
分散性
C.
投资范围有限定性和非限定性的区分
D.
比较严格的信息披露
【单选题】国有独资公司的监事会由国有资产监督管理机构派出是有一定的目的的，其中不包括（）。
A.
加强对国有企业的监管
B.
促进董事、经理忠实履行职责
C.
确保国有资产不受侵犯
D.
监控企业的人才流失
【单选题】下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
证券公司实现客户资产的稳定增值
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D.
对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理
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集合性，即证券公司与客户是“一对多
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特定性，即要设定特定的投资目标
C.
通过专门账户经营运作
D.
投资范围有限定性和非限定性之分
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A.
具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验
B.
忠于职守，依法办事，公正廉洁
C.
不得利用职务便利牟取不正当的利益
D.
深入金融机构调研，并取得该领导层职务，切实加强监管指导
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A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
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为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
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A.
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B.
证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
C.
具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
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法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.
具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C.
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.
具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
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A.
集合性
B.
分散性
C.
投资范围有限定性和非限定性的区分
D.
比较严格的信息披露
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A.
加强对国有企业的监管
B.
促进董事、经理忠实履行职责
C.
确保国有资产不受侵犯
D.
监控企业的人才流失
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A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
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C.
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D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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