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【单选题】
海通证券西安营业部员工桂璟自1997年开始，以海通“自营需要资金”为名，以10％～20％的高息吸引客户保证金用于自己炒股，累计挪用客户资金达8600万元。下列对这一案件产生原因的表述中，正确的有( )。
A.
桂璟的个人因素
B.
营业部监管缺失
C.
重要的业务办理没有双人双岗复核，而由一人就能全部完成
D.
以上说法都正确
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举一反三
【单选题】办理单位客户资金转帐业务：单笔（）需换人复核，100万元（不含）以上还需A级主管授权。
A.
10万（含）元以内单人操作；10万元（不含）以上
B.
10万（不含）元以内单人操作；10万元（含）以上
C.
20万（不含）元以内单人操作；20万元（含）以上
D.
20万（含）元以内单人操作；20万元（不含）以上
【单选题】金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 IV.其他情...
A.
I、II、III、IV
B.
I、II、IV
C.
II、III、IV
D.
I、II、III
【单选题】当发现针对自助设备欺诈、客户资金被盗取、人为破坏设备等犯罪行为情节严重的，设备管理员要立即上报（）。
A.
网点负责人
B.
设备管理员
C.
支行自助设备管理员
D.
支行负责人
【单选题】假定海通证券的预期报酬率为10%，标准差为12%，天利证券的预期报酬率为18%，标准差为20%.两种证券之间的相关系数为0.25，若投资者各投资50%，则投资标准差为（ ）。
A.
0.1026
B.
0.1288
C.
0.1379
D.
0.16
【单选题】2017 年 3 月 17 日,绝味食品股份有限公司在上交所上市,海通证券代理其发行股票,这是证券公司主要经营的哪一类业务? ( )
A.
证券承销业务
B.
证券经纪业务
C.
证券自营业务
D.
直接投资业务
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A.
10万（含）元以内单人操作；10万元（不含）以上
B.
10万（不含）元以内单人操作；10万元（含）以上
C.
20万（不含）元以内单人操作；20万元（含）以上
D.
20万（含）元以内单人操作；20万元（不含）以上
【单选题】金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 IV.其他情...
A.
I、II、III、IV
B.
I、II、IV
C.
II、III、IV
D.
I、II、III
【单选题】当发现针对自助设备欺诈、客户资金被盗取、人为破坏设备等犯罪行为情节严重的，设备管理员要立即上报（）。
A.
网点负责人
B.
设备管理员
C.
支行自助设备管理员
D.
支行负责人
【单选题】假定海通证券的预期报酬率为10%，标准差为12%，天利证券的预期报酬率为18%，标准差为20%.两种证券之间的相关系数为0.25，若投资者各投资50%，则投资标准差为（ ）。
A.
0.1026
B.
0.1288
C.
0.1379
D.
0.16
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A.
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B.
证券经纪业务
C.
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