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【单选题】
期货交易所的主要风险是指（）
A.
非理性价格波动风险
B.
对冲基金
C.
代理风险
D.
基差变动的风险
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举一反三
【单选题】在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A.
报价系统
B.
交易席位
C.
交易主机
D.
监察系统
【多选题】我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。
A.
增发上市的股票
B.
首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
C.
暂停上市后恢复上市的股票
D.
证券交易所或中国证监会认定的其他情形
【单选题】审计风险取决于重大错报风险和检查风险，下列表述正确的是（ ）。
A.
在既定的审计风险水平下，注册会计师应当实施审计程序，将重大错报风险降至可接受的低水平
B.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以控制重大错报风险
C.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以消除检查风险
D.
检查风险取决于审计程序设计的合理性和执行的有效性，包括审慎评价审计证据，加强对已执行审计工作的监督和复核等
【单选题】所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.
5%
B.
l0%
C.
16%
D.
20%
【多选题】企业识别内部风险，应当关注下列因素：（）
A.
高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素
B.
组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素
C.
研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素
D.
财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
【多选题】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。
A.
可实现最大成交量的价格
B.
使未成交量最小的申报价格
C.
高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D.
与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
【单选题】套期保值之所以能够规避价格风险是因为（ ）。
A.
现货市场上的价格波动频繁
B.
期货市场上的价格波动频繁
C.
期货市场比现货价格变动得更频繁
D.
同种商品的期货价格和现货价格走势一致
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A.
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B.
交易席位
C.
交易主机
D.
监察系统
【多选题】我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。
A.
增发上市的股票
B.
首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
C.
暂停上市后恢复上市的股票
D.
证券交易所或中国证监会认定的其他情形
【单选题】审计风险取决于重大错报风险和检查风险，下列表述正确的是（ ）。
A.
在既定的审计风险水平下，注册会计师应当实施审计程序，将重大错报风险降至可接受的低水平
B.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以控制重大错报风险
C.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以消除检查风险
D.
检查风险取决于审计程序设计的合理性和执行的有效性，包括审慎评价审计证据，加强对已执行审计工作的监督和复核等
【单选题】所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.
5%
B.
l0%
C.
16%
D.
20%
【多选题】企业识别内部风险，应当关注下列因素：（）
A.
高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素
B.
组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素
C.
研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素
D.
财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
【多选题】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。
A.
可实现最大成交量的价格
B.
使未成交量最小的申报价格
C.
高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D.
与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
【单选题】套期保值之所以能够规避价格风险是因为（ ）。
A.
现货市场上的价格波动频繁
B.
期货市场上的价格波动频繁
C.
期货市场比现货价格变动得更频繁
D.
同种商品的期货价格和现货价格走势一致
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