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指只进行证券的自营买卖业务，而不办理委托业务的证券商。
他们一般都是以个人身份取得交易所的席位，利用证券交易所的便利条件，通过低价买入，高价卖出，赚取买卖证券的差价利润。由于这种证券商必须利用价格的频繁变动，捕捉有利时机赚取利润，他们常常在一天内的极短时间里完成多次买卖交易，因此又被称为“抢帽子者”。
这种证券商的行为有一定的投机性，要冒较大的风险。客观地看，这种证券商的行为有利于活跃股市交易，维持市场的连续性。
为了避免场内交易商利用交易所中的便利条件和席位进行不正当的投机活动，许多国家和地区都对这种证券商的资产负债状况、业务范围、行为准则等进行明确的规定。
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举一反三
【多选题】一、风险事件：2011年10月31日，拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司（以下简称“全球曼氏金融”）向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景：2010年3月，原新泽西州州长和高盛掌门人乔恩•克辛被任命为全球曼氏金融新一任首席执行官。2011年2月，乔恩•克辛公布在五年内将全球曼氏金融转型为投资银行的计划。全球曼氏金融“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的欧...
A.
利率风险
B.
汇率风险
C.
政治风险
D.
商品风险
E.
结算风险
【单选题】交易部的主要职能有（）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【单选题】我国的公开市场操作中，中国人民银行向一级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券，这种交易行为称为( )。
A.
现券买断
B.
现券卖断
C.
正回购
D.
逆回购
【单选题】4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市。于是在1瑞士法郎=1.0118美元的价位买入4手4月期瑞士法郎期货合约。4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1.0223美元的价位卖出4手4月期瑞士法郎期货台约平仓(每手合约价值为62500美元. 不计手续费)。则该投机者的盈亏状况为（ ）。(不计手续费等费用)
A.
盈利2625美元
B.
亏损2525美元
C.
盈利2000元
D.
亏损2000元
【多选题】金融机构在开展利率互换交易前，送交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度至少应包括（ ）等内容。
A.
风险测算与监控
B.
内部授权授信
C.
信息监测管理
D.
风险报告
E.
内部审计
【单选题】监管部门将开展场外期权业务的证券公司分为一级交易商和二级交易商，未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。具体划分标准按照机构评级划分，最近一年分类评级在A类()以上的证券公司被划分为－－级交易商，A类()以上的证券公司为二级交易商。
A.
AAA级和AA级
B.
AA级和A级
C.
A级和B级
【单选题】下列说法中,正确的是()。 1非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券 2企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册 3债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算 4中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
【单选题】中国银行间市场交易商协会是经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立的全国性的非营利性社会团体法人，其在业务主管部门中国人民银行的指导下负责制定（）的行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施。
A.
公司债
B.
非金融企业债务融资工具
C.
企业债
D.
各种债券
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A.
利率风险
B.
汇率风险
C.
政治风险
D.
商品风险
E.
结算风险
【单选题】交易部的主要职能有（）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【单选题】我国的公开市场操作中，中国人民银行向一级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券，这种交易行为称为( )。
A.
现券买断
B.
现券卖断
C.
正回购
D.
逆回购
【单选题】4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市。于是在1瑞士法郎=1.0118美元的价位买入4手4月期瑞士法郎期货合约。4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1.0223美元的价位卖出4手4月期瑞士法郎期货台约平仓(每手合约价值为62500美元. 不计手续费)。则该投机者的盈亏状况为（ ）。(不计手续费等费用)
A.
盈利2625美元
B.
亏损2525美元
C.
盈利2000元
D.
亏损2000元
【多选题】金融机构在开展利率互换交易前，送交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度至少应包括（ ）等内容。
A.
风险测算与监控
B.
内部授权授信
C.
信息监测管理
D.
风险报告
E.
内部审计
【单选题】监管部门将开展场外期权业务的证券公司分为一级交易商和二级交易商，未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。具体划分标准按照机构评级划分，最近一年分类评级在A类()以上的证券公司被划分为－－级交易商，A类()以上的证券公司为二级交易商。
A.
AAA级和AA级
B.
AA级和A级
C.
A级和B级
【单选题】下列说法中,正确的是()。 1非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券 2企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册 3债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算 4中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
【单选题】中国银行间市场交易商协会是经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立的全国性的非营利性社会团体法人，其在业务主管部门中国人民银行的指导下负责制定（）的行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施。
A.
公司债
B.
非金融企业债务融资工具
C.
企业债
D.
各种债券
参考解析：
指只进行证券的自营买卖业务，而不办理委托业务的证券商。
他们一般都是以个人身份取得交易所的席位，利用证券交易所的便利条件，通过低价买入，高价卖出，赚取买卖证券的差价利润。由于这种证券商必须利用价格的频繁变动，捕捉有利时机赚取利润，他们常常在一天内的极短时间里完成多次买卖交易，因此又被称为“抢帽子者”。
这种证券商的行为有一定的投机性，要冒较大的风险。客观地看，这种证券商的行为有利于活跃股市交易，维持市场的连续性。
为了避免场内交易商利用交易所中的便利条件和席位进行不正当的投机活动，许多国家和地区都对这种证券商的资产负债状况、业务范围、行为准则等进行明确的规定。
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