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【多选题】

以下哪些行为属于严重违反理财业务管理办法的违规情形?()

A.
向监管部门提供虚假的或隐瞒重要事实的相关文件、资料
B.
未按规定进行风险揭示或信息披露的
C.
存在刚性兑付行为的
D.
拒不执行强制性监管措施的
E.
严重违反办法规定的其他情形
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参考答案:
举一反三

【多选题】理财业务风险点包括()。

A.
操作风险
B.
系统风险
C.
兑付风险
D.
信誉风险

【单选题】公务员或者公务员集体在申报奖励时隐瞒严重错误或者严重违反规定程序的,应当()。

A.
撤销奖励
B.
保留奖励,但给予一定的处罚
C.
保留奖励,只给予一定的口头警告
D.
撤销物质奖励,保留精神奖励

【单选题】银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,由( )责令改正。

A.
中国人民银行
B.
国务院银行业监督管理机构
C.
中国证券业监督管理机构
D.
全国人民代表大会

【多选题】发展代理销售理财业务,有利于( )。

A.
扩大银行收入来源
B.
稳定、扩大客户资源
C.
满足客户的多元化需求
D.
完善银行的服务功能

【单选题】下列行为为严重违反调度纪律行为,请选出不是的是()

A.
不执行或拖延执行调度指令。
B.
得到调度机构值班负责人允许,改变调度管辖设备的状态、参数、控制模式行为的。
C.
不如实反映现场情况,有意隐瞒或虚报事实。
D.
未经调度许可,擅自在调度机构调度管辖或许可设备上进行工作。

【多选题】总行对于严重违反操作流程的行为,将采取()等惩罚措施。

A.
取消作业资格
B.
取消操作权限
C.
终身禁入
D.
纳入平衡计分卡

【单选题】因严重违反《传染病防治法》及有关法律规定,按照《刑法》,判处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金的违法犯罪行为是

A.
引起甲类传染病传播或有传播危险的
B.
引起乙类传染病传播或有传播危险的
C.
从事试验、保藏传染病菌种、毒种的人员违反国家规定,造成传染病菌种、毒种扩散,后果严重的
D.
违反过境卫生检疫规定,引起检疫传染病传播或有传播危险的
E.
从事传染病防治工作的人员严重不负责任,导致传染病传播流行的

【单选题】根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同,可以将个人理财业务从业人员分为( )。

A.
个人理财顾问从业人员和综合理财服务从业人员
B.
理财经理和关系经理
C.
资深理财经理和高级理财经理
D.
理财经理和助理理财经理
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A.
撤销奖励
B.
保留奖励,但给予一定的处罚
C.
保留奖励,只给予一定的口头警告
D.
撤销物质奖励,保留精神奖励
【单选题】银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,由( )责令改正。
A.
中国人民银行
B.
国务院银行业监督管理机构
C.
中国证券业监督管理机构
D.
全国人民代表大会
【多选题】发展代理销售理财业务,有利于( )。
A.
扩大银行收入来源
B.
稳定、扩大客户资源
C.
满足客户的多元化需求
D.
完善银行的服务功能
【单选题】下列行为为严重违反调度纪律行为,请选出不是的是()
A.
不执行或拖延执行调度指令。
B.
得到调度机构值班负责人允许,改变调度管辖设备的状态、参数、控制模式行为的。
C.
不如实反映现场情况,有意隐瞒或虚报事实。
D.
未经调度许可,擅自在调度机构调度管辖或许可设备上进行工作。
【多选题】总行对于严重违反操作流程的行为,将采取()等惩罚措施。
A.
取消作业资格
B.
取消操作权限
C.
终身禁入
D.
纳入平衡计分卡
【单选题】因严重违反《传染病防治法》及有关法律规定,按照《刑法》,判处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金的违法犯罪行为是
A.
引起甲类传染病传播或有传播危险的
B.
引起乙类传染病传播或有传播危险的
C.
从事试验、保藏传染病菌种、毒种的人员违反国家规定,造成传染病菌种、毒种扩散,后果严重的
D.
违反过境卫生检疫规定,引起检疫传染病传播或有传播危险的
E.
从事传染病防治工作的人员严重不负责任,导致传染病传播流行的
【单选题】根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同,可以将个人理财业务从业人员分为( )。
A.
个人理财顾问从业人员和综合理财服务从业人员
B.
理财经理和关系经理
C.
资深理财经理和高级理财经理
D.
理财经理和助理理财经理
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