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【多选题】

根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》,询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外,还有( )。

A.
商业银行
B.
财务公司
C.
合格境外机构投资者
D.
主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
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举一反三

【单选题】某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记,该公司管理层对注销的后果进行讨论,该公司的说法正确的是()。

A.
基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
B.
基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.
基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.
公司如果有真实股权投资基金业务的,可以再次申请基金管理人登记

【单选题】证券投资管理步骤中的第一步是()。

A.
确定投资目标
B.
制定投资政策
C.
选择投资组合策略
D.
构建和修正投资组合

【多选题】信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是(  )。

A.
根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B.
注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C.
原有存款性负债业务全部清理完毕,没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D.
具有良好的社会信誉和经营业绩,最近3年内没有重大违法、违规行为

【多选题】证券投资管理的指导性原则包括()。

A.
合规性原则
B.
诚实信用原则
C.
合理性原则
D.
投资分散化原则
E.
风险于收益相匹配原则

【单选题】证券投资管理步骤中的第一步是______。

A.
确定投资目标
B.
制定投资政策
C.
选择投资组合策略
D.
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A.
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B.
基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.
基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.
公司如果有真实股权投资基金业务的,可以再次申请基金管理人登记
【单选题】证券投资管理步骤中的第一步是()。
A.
确定投资目标
B.
制定投资政策
C.
选择投资组合策略
D.
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【多选题】信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是(  )。
A.
根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B.
注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C.
原有存款性负债业务全部清理完毕,没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D.
具有良好的社会信誉和经营业绩,最近3年内没有重大违法、违规行为
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A.
合规性原则
B.
诚实信用原则
C.
合理性原则
D.
投资分散化原则
E.
风险于收益相匹配原则
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A.
确定投资目标
B.
制定投资政策
C.
选择投资组合策略
D.
构建和修正投资组合
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