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【单选题】
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
B.
Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
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举一反三
【多选题】国家完善并实施船舶油污损害民事赔偿责任制度;按照船舶油污损害赔偿责任由船东和货主共同承担风险的原则,建立()制度。
A.
船舶油污保险
B.
油污损害赔偿基金
C.
船舶油污保证金
D.
船舶油污赔偿金
【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括________。
A.
金融期货经纪业务资格申请书
B.
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.
公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
【多选题】风险监控的工作内容包括( )。
A.
跟踪已识别风险的发展变化情况
B.
衡量风险消减计划需求
C.
根据风险的变化情况及时调整风险应对计划
D.
及时识别和分析已发生的风险
E.
对于已发生过和已解决的风险应密切注意
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
【多选题】风险监控的工作内容包括( )。
A.
根据风险的变化情况及时调整风险应对计划
B.
衡量风险消减计划需求
C.
收集已识别的风险
D.
及时识别和分析已发生的风险
E.
对于已发生过和已解决的风险应密切关注
【多选题】下面哪些项是对风险监控的正确理解？（）
A.
风险监控过程中，一旦发现关键风险指标值达到预警情况以及与某项业务或产品直接相关的风险事件时，应及时对发现的风险管理缺陷采取控制措施，组织纠正整改。
B.
风险监控引入和有效发挥后评价和持续改进机制的作用，可以促进电子银行业务风险管理体系的自我优化和自我完善。
C.
风险监控的个别评价手段主要有安全评估、专项审计、专项检查等。
D.
风险监控和风险识别没有关联性。
【单选题】供应链运营中心风险监控预警主要分为效能预警和合规预警两类，包括（）。
A.
运行效能监控、内部作业监控和外部风险防控。
B.
运行质效监控、现场作业监控和外部风险防控。
C.
运行质效监控、内部作业监控和现场风险防控。
D.
运行效能监控、现场作业监控和外部风险防控。
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C.
船舶油污保证金
D.
船舶油污赔偿金
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A.
金融期货经纪业务资格申请书
B.
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.
公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
【多选题】风险监控的工作内容包括( )。
A.
跟踪已识别风险的发展变化情况
B.
衡量风险消减计划需求
C.
根据风险的变化情况及时调整风险应对计划
D.
及时识别和分析已发生的风险
E.
对于已发生过和已解决的风险应密切注意
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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A.
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B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
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A.
根据风险的变化情况及时调整风险应对计划
B.
衡量风险消减计划需求
C.
收集已识别的风险
D.
及时识别和分析已发生的风险
E.
对于已发生过和已解决的风险应密切关注
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A.
风险监控过程中，一旦发现关键风险指标值达到预警情况以及与某项业务或产品直接相关的风险事件时，应及时对发现的风险管理缺陷采取控制措施，组织纠正整改。
B.
风险监控引入和有效发挥后评价和持续改进机制的作用，可以促进电子银行业务风险管理体系的自我优化和自我完善。
C.
风险监控的个别评价手段主要有安全评估、专项审计、专项检查等。
D.
风险监控和风险识别没有关联性。
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A.
运行效能监控、内部作业监控和外部风险防控。
B.
运行质效监控、现场作业监控和外部风险防控。
C.
运行质效监控、内部作业监控和现场风险防控。
D.
运行效能监控、现场作业监控和外部风险防控。
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