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【多选题】

证券业协会是证券业的（ ）。

A.
自律性组织
B.
主管机关
C.
证券委
D.
社会团体法人
题目标签：证券业
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举一反三

【单选题】保险业核银行业、证券业、信托业实行（）经营，实行（）管理。
A.
分业；混业
B.
混业；分业
C.
分业；分业
D.
混业；混业
查看完整题目与答案

【简答题】卖出回购证券业务
查看完整题目与答案

【单选题】保险业和银行业、证券业、信托业实行______。
A.
分业经营、分业管理
B.
同业经营、同业管理
C.
混业经营、混业管理
D.
以上都不对
查看完整题目与答案

【多选题】我国证券业监管的基本原则有
A.
公开原则
B.
公平原则
C.
发展原则
D.
自由原则
E.
公正原则
查看完整题目与答案

【多选题】建立和完善我国证券业监管体制的措施包括______。
A.
改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.
从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.
充分发挥社会监管的作用
D.
努力改进证券业监管方式和手段
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【单选题】我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。
A.
承销
B.
经纪
C.
自营
D.
保荐
查看完整题目与答案

【多选题】证券业协会是证券业的（ ）。
A.
自律性组织
B.
主管机关
C.
证券委
D.
社会团体法人
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【多选题】综合类证券公司可以经营的证券业务有（ ）。
A.
证券承销业务
B.
证券自营业务
C.
证券经纪业务
D.
经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
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【判断题】证券业开放包括证券市场的开放。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【多选题】根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
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【单选题】证券业交易的基本金融风险是（ ）。
A.
法律风险
B.
经营风险
C.
技术风险
D.
市场风险
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【多选题】综合类证券公司不可以经营的证券业务有( )。
A.
客户融股业务
B.
客户融券业务
C.
证券经纪业务
D.
证券自营业务
E.
证券承销业务
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【简答题】简述加入WTO对我国证券业的影响。
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【判断题】中国证券业的开放开始于1982即A股市场的开放。
A.
正确
B.
错误
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国家开放大学(货币银行学)考试题目

【判断题】我国证券业协会是证券业的监管组织，所以我国的证券监管体制是自律型监管体制。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】( )指专营证券业务的金融机构。
A.
证券发行机构
B.
证券经营机构
C.
证券监管机构
D.
证券服务机构
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【单选题】“新鸿基”之所以能创造出世界证券业少有的佳绩,主要得益于( )
A.
优秀的的人才队伍
B.
“大家庭”式的经营管理哲学
C.
激发员工的创造性
D.
管理哲学和用人艺术融东西方优点于一炉
查看完整题目与答案

【判断题】2008年,美国SEC认定P2P借贷属于证券业务
A.
正确
B.
错误
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【多选题】在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。
A.
代理证券发行
B.
代理证券买卖
C.
自营性买卖
D.
其他咨询业务
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【简答题】手机证券业务的功能？
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混业；混业
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A.
分业经营、分业管理
B.
同业经营、同业管理
C.
混业经营、混业管理
D.
以上都不对
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A.
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B.
公平原则
C.
发展原则
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自由原则
E.
公正原则
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A.
改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.
从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.
充分发挥社会监管的作用
D.
努力改进证券业监管方式和手段
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【单选题】我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。
A.
承销
B.
经纪
C.
自营
D.
保荐
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自律性组织
B.
主管机关
C.
证券委
D.
社会团体法人
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A.
证券承销业务
B.
证券自营业务
C.
证券经纪业务
D.
经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
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A.
正确
B.
错误
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【多选题】根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
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A.
法律风险
B.
经营风险
C.
技术风险
D.
市场风险
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【多选题】综合类证券公司不可以经营的证券业务有( )。
A.
客户融股业务
B.
客户融券业务
C.
证券经纪业务
D.
证券自营业务
E.
证券承销业务
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【判断题】中国证券业的开放开始于1982即A股市场的开放。
A.
正确
B.
错误
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【判断题】我国证券业协会是证券业的监管组织，所以我国的证券监管体制是自律型监管体制。()
A.
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B.
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【单选题】( )指专营证券业务的金融机构。
A.
证券发行机构
B.
证券经营机构
C.
证券监管机构
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证券服务机构
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优秀的的人才队伍
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C.
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代理证券买卖
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自营性买卖
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其他咨询业务
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