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【单选题】

证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

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举一反三

【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。

A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券

【多选题】证券自营业务与经纪业务相比较,它的特点是( )。

A.
决策的自主性
B.
交易的风险性
C.
收益的稳定性
D.
收益的不稳定性

【多选题】下列各项中,()属于证券经纪业务的要素。

A.
委托人
B.
证券经纪商
C.
证券交易所
D.
证券交易的对象

【单选题】股票和债券从融资方式上看属于( )

A.
直接融资
B.
间接融资
C.
股票属于直接融资,债券属于间接融资
D.
股票属于间接融资,债券属于直接融资

【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。

A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

【单选题】提出股票上市交易申请的文件,不要求有( )。

A.
公司营业执照
B.
公司成立以来的财务会计报告
C.
证券律师的推荐书
D.
最近一次招股说明书

【单选题】下列不属于经纪业务特点的是( )

A.
业务对象的广泛性
B.
客户资料的保密性
C.
客户指令的随意性
D.
证券经纪商的中介性

【多选题】证券经纪业务包括()

A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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A.
决策的自主性
B.
交易的风险性
C.
收益的稳定性
D.
收益的不稳定性
【多选题】下列各项中,()属于证券经纪业务的要素。
A.
委托人
B.
证券经纪商
C.
证券交易所
D.
证券交易的对象
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A.
直接融资
B.
间接融资
C.
股票属于直接融资,债券属于间接融资
D.
股票属于间接融资,债券属于直接融资
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挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】提出股票上市交易申请的文件,不要求有( )。
A.
公司营业执照
B.
公司成立以来的财务会计报告
C.
证券律师的推荐书
D.
最近一次招股说明书
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A.
业务对象的广泛性
B.
客户资料的保密性
C.
客户指令的随意性
D.
证券经纪商的中介性
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A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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