大学职业资格刷题搜题APP
下载APP
课程
题库模板
Word题库模板
Excel题库模板
PDF题库模板
医考护考模板
答案在末尾模板
答案分章节末尾模板
题库创建教程
创建题库
登录
创建自己的小题库
搜索
【单选题】
下列关于证券发行应由承销团承销的说法中,正确的有()。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目标签:
承销团协议
副主承销商
承销协议
相关题库:
证券公司业务规范题库
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
微信内点击右上角“…”即可分享
反馈
收藏
举报
参考答案:
举一反三
【判断题】证券公司持有发行人7%以上的股份或是前5名股东之一的,不得成为股票发行人的主承销商,但是可以成为副主承销商。 ( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】增资发行B股时,承销协议应在报送中国证监会前签署。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】____是指在承销协议所规定的承销期开始之前,由主承销商或联席主承销商按承销协议规定价格全额认购债务融资工具的承销方式。
A.
全额包销
B.
余额包销
C.
代销
D.
批发销售
查看完整题目与答案
【多选题】境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备的条件有( )。
A.
受到所在地证券监管部门的有效监管
B.
具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C.
拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D.
具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
查看完整题目与答案
【判断题】承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】增资发行B股时,承销协议应在报送中国证监会前签署。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】在股票承销过程中,副主承销商()
A.
其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行;
B.
其自营账户可以参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行;
C.
其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购,但可以参加网上发行;
D.
与副主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参加网上发行;
E.
与副主承销商具有实际控制关系的询价对象,可以参与本次发行股票的询价、网下配售,也可以参加网上发行。
查看完整题目与答案
【多选题】国债承销团成员出现()下列行为的,财政部应当会同有关部门,根据国债承销协议的约定通知其退出国债承销团。
A.
以欺骗、利益输送等不正当手段加入国债承销团的
B.
财政状况恶化,难以继续履行国债承销团成员义务的
C.
储蓄国债承销团成员违规委托其他机构代理销售储蓄国债
D.
记账式国债承销团成员严重不正当投标、操纵二级市场
查看完整题目与答案
【简答题】发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议,发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议。( )
查看完整题目与答案
【判断题】投资银行在签订承销协议之前不必考虑公司是否具备发行上市的条件。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
相关题目:
【判断题】证券公司持有发行人7%以上的股份或是前5名股东之一的,不得成为股票发行人的主承销商,但是可以成为副主承销商。 ( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】增资发行B股时,承销协议应在报送中国证监会前签署。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】____是指在承销协议所规定的承销期开始之前,由主承销商或联席主承销商按承销协议规定价格全额认购债务融资工具的承销方式。
A.
全额包销
B.
余额包销
C.
代销
D.
批发销售
查看完整题目与答案
【多选题】境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备的条件有( )。
A.
受到所在地证券监管部门的有效监管
B.
具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C.
拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D.
具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
查看完整题目与答案
【判断题】承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】增资发行B股时,承销协议应在报送中国证监会前签署。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】在股票承销过程中,副主承销商()
A.
其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行;
B.
其自营账户可以参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行;
C.
其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购,但可以参加网上发行;
D.
与副主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参加网上发行;
E.
与副主承销商具有实际控制关系的询价对象,可以参与本次发行股票的询价、网下配售,也可以参加网上发行。
查看完整题目与答案
【多选题】国债承销团成员出现()下列行为的,财政部应当会同有关部门,根据国债承销协议的约定通知其退出国债承销团。
A.
以欺骗、利益输送等不正当手段加入国债承销团的
B.
财政状况恶化,难以继续履行国债承销团成员义务的
C.
储蓄国债承销团成员违规委托其他机构代理销售储蓄国债
D.
记账式国债承销团成员严重不正当投标、操纵二级市场
查看完整题目与答案
【简答题】发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议,发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议。( )
查看完整题目与答案
【判断题】投资银行在签订承销协议之前不必考虑公司是否具备发行上市的条件。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
参考解析:
题目纠错 0
发布