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【单选题】
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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举一反三
【多选题】我国商业银行信息披露中存在的问题有( )。
A.
信息披露内容不全面
B.
风险信息披露不充分
C.
表外业务信息披露不充分
D.
信息披露监控机制有待完善
E.
信息披露不及时
【多选题】在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。
A.
存在应披露而未披露信息
B.
承诺收益或承担损失
C.
诋毁其他基金管理人、托管人
D.
不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
【多选题】下列有关增发新股过程中信息披露的说法正确的有( )。
A.
发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:00时前，向证券交易所提交中国证监会核准发行公司增发股份的文件，以及发行公司招股意向书全文及相关文件
B.
发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C.
发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D.
发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，可以在报刊上刊登招股意向书及其摘要
【单选题】以下属于信用风险暴露和评估定量信息披露的是（）。
A.
信用风险暴露额
B.
内部评级法下非零售风险暴露信息
C.
逾期及不良贷款额
D.
贷款损失准备余额
【多选题】基金募集信息披露监管包括（ ）。
A.
对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B.
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C.
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D.
基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
【单选题】对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。
A.
主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
B.
主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
C.
主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
D.
主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
【单选题】下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是()。
A.
公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.
公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C.
私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.
私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
【单选题】基金公开募集与非公开募集的区别是（ ）。 I.募集方式不同 II.募集对象不同，公募基金面向不确定的广大的公众，私募基金募集对象是少数特定投资者 III.信息披露要求不同 IV.私募基金是通过非公开方式募集基金，公募基金是公开募集，这是公募与私募的主要区别
A.
I、II、III、IV
B.
I、II、IV
C.
I、III、IV
D.
I、II、III
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【多选题】我国商业银行信息披露中存在的问题有( )。
A.
信息披露内容不全面
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风险信息披露不充分
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表外业务信息披露不充分
D.
信息披露监控机制有待完善
E.
信息披露不及时
【多选题】在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。
A.
存在应披露而未披露信息
B.
承诺收益或承担损失
C.
诋毁其他基金管理人、托管人
D.
不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
【多选题】下列有关增发新股过程中信息披露的说法正确的有( )。
A.
发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:00时前，向证券交易所提交中国证监会核准发行公司增发股份的文件，以及发行公司招股意向书全文及相关文件
B.
发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C.
发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D.
发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，可以在报刊上刊登招股意向书及其摘要
【单选题】以下属于信用风险暴露和评估定量信息披露的是（）。
A.
信用风险暴露额
B.
内部评级法下非零售风险暴露信息
C.
逾期及不良贷款额
D.
贷款损失准备余额
【多选题】基金募集信息披露监管包括（ ）。
A.
对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B.
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C.
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D.
基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
【单选题】对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。
A.
主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
B.
主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
C.
主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
D.
主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
【单选题】下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是()。
A.
公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.
公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C.
私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.
私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
【单选题】基金公开募集与非公开募集的区别是（ ）。 I.募集方式不同 II.募集对象不同，公募基金面向不确定的广大的公众，私募基金募集对象是少数特定投资者 III.信息披露要求不同 IV.私募基金是通过非公开方式募集基金，公募基金是公开募集，这是公募与私募的主要区别
A.
I、II、III、IV
B.
I、II、IV
C.
I、III、IV
D.
I、II、III
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