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【单选题】
客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。
[
根据上述资料,请回答以下问题。
]
根据上述资料,请回答以下问题。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金,第二天,王某未能按规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法正确的是
。
A.
保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
B.
保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C.
全部损失由客户承担
D.
全部损失由期货公司承担
题目标签:
期货经纪公司
可动用资金
初始保证金
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参考答案:
举一反三
【判断题】《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A.
营业期限届满,股东大会决定不再延续
B.
股东大会决定解散
C.
破产
D.
因合并或者分立需要解散
查看完整题目与答案
职业资格类>期货从业资格考试>期货法律法规试卷考试题目
【单选题】以下对初始保证金和维持保证金描述不正确的是()。
A.
除备兑开仓以外的卖出开仓必须缴纳初始保证金
B.
期权权利方不需缴纳保证金
C.
期权义务方不需要缴纳保证金
D.
维持保证金是根据收盘后的价格调整的
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【多选题】期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。
A.
内部稽核岗位要实行对总经理负责
B.
内部稽核岗位要实行对董事会负责
C.
内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D.
稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
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职业资格类>期货从业资格考试>期货法律法规试卷考试题目
【单选题】2015年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2016年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据...
A.
王某
B.
甲期货公司
C.
王某和甲期货公司承担连带责任
D.
王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任
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【单选题】我国本土成立的第一家期货经纪公司是( )。
A.
广东万通期货经纪公司
B.
中国国际期货经纪公司
C.
北京经易期货经纪公司
D.
北京金鹏期货经纪公司
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职业资格类>期货从业资格考试>基础知识试卷考试题目
【单选题】《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,以()予以处罚。
A.
利用未公开信息交易罪
B.
非法获取公民个人信息罪
C.
出售、非法提供公民个人信息罪
D.
非法获取计算机信息系统数据罪
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【单选题】A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 根据材料,回答1~5小题: 如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应____...
A.
全部由客户承担
B.
全部由期货公司承担
C.
期货公司和客户各承担一半
D.
由期货公司承担主要赔偿责任
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【判断题】新招募的代理商要求在代理协议签署生效后即缴纳初始保证金。()
A.
正确
B.
错误
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【判断题】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处1年以上3年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚金。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】你用保证金以每股70美元购买了100股ABC普通股票,假定初始保证金是50%,维持保证金是30%,在下列哪种股价水平下,你将接到保证金通知(假定股票不分红,忽略保证金利息)( )
A.
21美元
B.
50美
C.
49美元
D.
80美元
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【单选题】申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时,在向相关管理机构报送的材料中,申请人的无犯罪记录证明原件由申请人()提供。
A.
所在期货经纪公司人事部门
B.
原工作单位保卫部门
C.
原工作单位人事部门
D.
户籍所在地派出所
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【单选题】与期货市场的层次结构相适应,期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算,非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万...
A.
保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
B.
保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C.
全部损失由客户承担
D.
全部损失由期货公司承担
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【单选题】1. 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有______。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴...
A.
服务周到
B.
技能熟练
C.
诚实信用
D.
小心谨慎
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【多选题】期货经纪公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.
将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务
B.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.
违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D.
从事期货自营业务
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【单选题】你以每股60美元的价格卖空了200股普通股,初始保证金是60%,你的初始投资额是( )。
A.
4800美元
B.
12000美元
C.
5600美元
D.
7200美元
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【单选题】期货经纪公司在期货市场中的作用主要有()。
A.
根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力
B.
期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险
C.
严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.
监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥
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【简答题】下列关于期货交易保证金的说法中,正确的有( )。 A,保证金可以现金,本票,汇票和支票等方式支付,以本票,汇票,支票等方式支付保证金的,以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易 B,客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金.期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置 C,客户应当保证其资金来源的合法性,并且须向期货经纪公司说明资金来源,同时应提供相关证...
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【多选题】期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A.
相互制约原则
B.
健全性原则
C.
有效性原则
D.
合理性原则
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【判断题】《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A.
营业期限届满,股东大会决定不再延续
B.
股东大会决定解散
C.
破产
D.
因合并或者分立需要解散
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职业资格类>期货从业资格考试>期货法律法规试卷考试题目
【单选题】以下对初始保证金和维持保证金描述不正确的是()。
A.
除备兑开仓以外的卖出开仓必须缴纳初始保证金
B.
期权权利方不需缴纳保证金
C.
期权义务方不需要缴纳保证金
D.
维持保证金是根据收盘后的价格调整的
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【多选题】期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。
A.
内部稽核岗位要实行对总经理负责
B.
内部稽核岗位要实行对董事会负责
C.
内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D.
稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
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职业资格类>期货从业资格考试>期货法律法规试卷考试题目
【单选题】2015年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2016年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据...
A.
王某
B.
甲期货公司
C.
王某和甲期货公司承担连带责任
D.
王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任
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【单选题】我国本土成立的第一家期货经纪公司是( )。
A.
广东万通期货经纪公司
B.
中国国际期货经纪公司
C.
北京经易期货经纪公司
D.
北京金鹏期货经纪公司
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职业资格类>期货从业资格考试>基础知识试卷考试题目
【单选题】《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,以()予以处罚。
A.
利用未公开信息交易罪
B.
非法获取公民个人信息罪
C.
出售、非法提供公民个人信息罪
D.
非法获取计算机信息系统数据罪
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【单选题】A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 根据材料,回答1~5小题: 如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应____...
A.
全部由客户承担
B.
全部由期货公司承担
C.
期货公司和客户各承担一半
D.
由期货公司承担主要赔偿责任
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【判断题】新招募的代理商要求在代理协议签署生效后即缴纳初始保证金。()
A.
正确
B.
错误
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【判断题】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处1年以上3年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚金。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】你用保证金以每股70美元购买了100股ABC普通股票,假定初始保证金是50%,维持保证金是30%,在下列哪种股价水平下,你将接到保证金通知(假定股票不分红,忽略保证金利息)( )
A.
21美元
B.
50美
C.
49美元
D.
80美元
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【单选题】申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时,在向相关管理机构报送的材料中,申请人的无犯罪记录证明原件由申请人()提供。
A.
所在期货经纪公司人事部门
B.
原工作单位保卫部门
C.
原工作单位人事部门
D.
户籍所在地派出所
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【单选题】与期货市场的层次结构相适应,期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算,非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万...
A.
保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
B.
保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C.
全部损失由客户承担
D.
全部损失由期货公司承担
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【单选题】1. 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有______。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴...
A.
服务周到
B.
技能熟练
C.
诚实信用
D.
小心谨慎
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【多选题】期货经纪公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.
将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务
B.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.
违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D.
从事期货自营业务
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【单选题】你以每股60美元的价格卖空了200股普通股,初始保证金是60%,你的初始投资额是( )。
A.
4800美元
B.
12000美元
C.
5600美元
D.
7200美元
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【单选题】期货经纪公司在期货市场中的作用主要有()。
A.
根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力
B.
期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险
C.
严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.
监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥
查看完整题目与答案
【简答题】下列关于期货交易保证金的说法中,正确的有( )。 A,保证金可以现金,本票,汇票和支票等方式支付,以本票,汇票,支票等方式支付保证金的,以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易 B,客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金.期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置 C,客户应当保证其资金来源的合法性,并且须向期货经纪公司说明资金来源,同时应提供相关证...
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【多选题】期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A.
相互制约原则
B.
健全性原则
C.
有效性原则
D.
合理性原则
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