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【单选题】
甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票，根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向证监会申请核准的是（）。
A.
股东乙向一朋友转让股票
B.
股东丙将持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C.
甲公司向全国中小企业股份系统申请其股票公开转让
D.
甲公司向两家投资公司定向发行股票各50万股
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举一反三
【单选题】下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20％，10％
B.
25％，5％
C.
25％，10％
D.
20％，5％
【多选题】关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券，不得广告
D.
发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批
【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
【单选题】根据我国《证券法》的有关规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票，该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
A.
发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.
发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.
国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.
发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
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A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20％，10％
B.
25％，5％
C.
25％，10％
D.
20％，5％
【多选题】关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券，不得广告
D.
发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批
【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
【单选题】根据我国《证券法》的有关规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票，该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
A.
发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.
发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.
国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.
发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
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