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【判断题】
一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一些；资信状况差，债券利率可以低一些。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【单选题】债券发行人有下列（ ）行为的，将会受到中国人民银行的处罚。
A.
未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B.
超规模发行金融债券
C.
以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D.
以上都是
【多选题】对发行人而言，发行存托凭证的好处有( ）。
A.
市场容量大，筹资能力强
B.
上市手续简单，发行成本低
C.
可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D.
上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
【单选题】发行人运行不足3年的,应披露( )。
A.
最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.
最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.
最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.
最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
【单选题】发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。
A.
超过总额的10%的
B.
超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
C.
超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
D.
超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
【多选题】下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）
A.
经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
B.
净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
C.
合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
D.
名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者
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D.
以上都是
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A.
市场容量大，筹资能力强
B.
上市手续简单，发行成本低
C.
可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D.
上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
【单选题】发行人运行不足3年的,应披露( )。
A.
最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.
最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.
最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.
最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
【单选题】发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。
A.
超过总额的10%的
B.
超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
C.
超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
D.
超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
【多选题】下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）
A.
经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
B.
净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
C.
合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
D.
名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者
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