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【简答题】
下列人员不能担任证券交易所负责人的有( )。
A.王某10年前因犯侵占财产罪被判处有期徒刑3年
B.肖某在2年前因违法经营某企业，该企业被吊销营业执照
C.刘某原是某证券公司监事，3年前因违纪被解除职务
D.袁某原是某律师事务所律师，1年前因违法被撤销律师资格
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举一反三
【单选题】下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
【多选题】证券交易所的特征有（ ）。
A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
【单选题】某律师事务所共有12名工作人员。①有人会使用计算机；②有人不会使用计算机；③所长不会使用计算机。上述三个判断中只有一个是真的。 以下哪项正确表示了该律师事务所会使用计算机的人数
A.
12人都会使用。
B.
12人没人会使用。
C.
仅有一人不会使用。
D.
仅有一人会使用。
E.
不能确定。
【单选题】王同学是律师事务所的实习生，他给出的以下法律意见里，正确的是( )
A.
张三是奇石爱好者，李四去泰山游玩时捡到了一块形状奇异的石头卖给了张三，张三非常喜爱这块石头，经常把玩，后来张三患了怪病，经多方医治无效，最后查明该石含有剧毒物质，张三因经常抚摸该石患病。王同学认为产品不能存在危及人身、财产安全的不合理危险，所以建议张三根据《产品质量法》起诉李四
B.
姜五与产粮大户吴六约定收购其种植的1万斤优质大米，收购后，姜五发现其中 1000斤大米质量较差，远远达不到优质的标 准。王同学认为销售者销售产品，不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，所以建议姜五根据《产品质量法》起诉吴六
C.
钱七购买了新房，入住1个月后出现皮肤病变，经鉴定，是墙面粉刷的乳胶漆质量不符合行业标准所致，该乳胶漆是承建该楼盘的远大建筑公司从光明建材公司购得。王同学认为产品质量有保障人体健康的行业标准的，必须符合行业标准，所以建议钱七根据《产品质量法》向光明公司追偿
D.
孙二到香江食品厂参观，食品厂赠送了孙二一箱新研发的奶粉，并且告知该奶粉尚未上市，孙二让其子一直食用该奶粉，两个月后其子出现浮肿现象，经检查奶粉系不合格产品。王同学认为生产者不能生产不合格产品，所以建议孙二根据《产品质量法》起诉香江食品厂
【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。
A.
1
B.
3
C.
5
D.
10
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ） 万元以上（ ）万元以下罚款。
A.
1；10
B.
3；30
C.
3；10
D.
1；30
相关题目：
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A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
【多选题】证券交易所的特征有（ ）。
A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
【单选题】某律师事务所共有12名工作人员。①有人会使用计算机；②有人不会使用计算机；③所长不会使用计算机。上述三个判断中只有一个是真的。 以下哪项正确表示了该律师事务所会使用计算机的人数
A.
12人都会使用。
B.
12人没人会使用。
C.
仅有一人不会使用。
D.
仅有一人会使用。
E.
不能确定。
【单选题】王同学是律师事务所的实习生，他给出的以下法律意见里，正确的是( )
A.
张三是奇石爱好者，李四去泰山游玩时捡到了一块形状奇异的石头卖给了张三，张三非常喜爱这块石头，经常把玩，后来张三患了怪病，经多方医治无效，最后查明该石含有剧毒物质，张三因经常抚摸该石患病。王同学认为产品不能存在危及人身、财产安全的不合理危险，所以建议张三根据《产品质量法》起诉李四
B.
姜五与产粮大户吴六约定收购其种植的1万斤优质大米，收购后，姜五发现其中 1000斤大米质量较差，远远达不到优质的标 准。王同学认为销售者销售产品，不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，所以建议姜五根据《产品质量法》起诉吴六
C.
钱七购买了新房，入住1个月后出现皮肤病变，经鉴定，是墙面粉刷的乳胶漆质量不符合行业标准所致，该乳胶漆是承建该楼盘的远大建筑公司从光明建材公司购得。王同学认为产品质量有保障人体健康的行业标准的，必须符合行业标准，所以建议钱七根据《产品质量法》向光明公司追偿
D.
孙二到香江食品厂参观，食品厂赠送了孙二一箱新研发的奶粉，并且告知该奶粉尚未上市，孙二让其子一直食用该奶粉，两个月后其子出现浮肿现象，经检查奶粉系不合格产品。王同学认为生产者不能生产不合格产品，所以建议孙二根据《产品质量法》起诉香江食品厂
【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。
A.
1
B.
3
C.
5
D.
10
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ） 万元以上（ ）万元以下罚款。
A.
1；10
B.
3；30
C.
3；10
D.
1；30
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