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【简答题】
《 》发布后,互联网证券交易在我国进入了快速发展的时期,占沪深两市总成交量的比重也是逐年增长,我国网上证券交易量成倍增长。
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举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量（）以上的，应予立案追诉
A.
20%
B.
30%
C.
50%
D.
70%
【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【多选题】沪深两市证券交易的时间为
A.
除法定假日的上午9:00——11:00
B.
除法定假日的上午9:30——11:30
C.
除法定假日的上午13:00——15:00
D.
除法定假日的上午14:00——16:00
【多选题】2015年中国的A股市场跌宕起伏,让中国股民更加明白机会和风险同在。6月 19日到9月14日,短短3个月不到的时间,A股经历了 16次千股跌停。在千股跌停后,中国股市还创造了一个A股历史上最让人无语的记录:7月8日晚间,沪深两市共有超过1200只股票停牌,出现千股停牌躲股灾。令人咋舌的还有一日达成万亿成交量。4月20日,中国A股出现里程碑式的巨量成交,一天的成交量就超过上世纪90 年代一年的总成交...
A.
中国A股市场上违法现象很多
B.
依法治国要求必须有法必依
C.
依法治国要求执法应从严从重
D.
依法治国要求必须违法必究
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量，接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
【多选题】甲公司持有A上市公司3%的股份，乙公司持有A上市公司1%的股份，甲公司持有乙公司55%的股份；2011年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2%的股份。根据规定，下列各项中正确的有( )。
A.
甲公司和乙公司构成一致行动人
B.
甲公司和乙公司不构成一致行动人
C.
乙公司购入A上市公司2%的股份后共计持有3%的股份，未触发权益披露义务
D.
乙公司购入A上市公司2%的股份后，应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务
【多选题】332-1.2015年中国的A股市场跌宕起伏,让中国股民更加明白:机会和风险同在。6月19日到9月14日,短短3个月不到的时间,A股经历了16次千股跌停。在千股跌停后,中国股市还创造了一个A股历史上最让人无语的记录:7月8日晚间,沪深两市共有超过1200只股票停牌,出现千股停牌躲股灾。令人咋舌的还有万亿成交量。4月20日,中国A股出现里程碑式的巨量成交,一天的成交量就超过上世纪90年代一年的总成交...
A.
职业目标的确立需以自我认知为依据
B.
职业目标的确立需以所学专业为依据
C.
成为“证券发行员”需要相应的职业资格准入证
D.
“证券发行员”是小丽就业的唯一职业目标
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A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量（）以上的，应予立案追诉
A.
20%
B.
30%
C.
50%
D.
70%
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A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【多选题】沪深两市证券交易的时间为
A.
除法定假日的上午9:00——11:00
B.
除法定假日的上午9:30——11:30
C.
除法定假日的上午13:00——15:00
D.
除法定假日的上午14:00——16:00
【多选题】2015年中国的A股市场跌宕起伏,让中国股民更加明白机会和风险同在。6月 19日到9月14日,短短3个月不到的时间,A股经历了 16次千股跌停。在千股跌停后,中国股市还创造了一个A股历史上最让人无语的记录:7月8日晚间,沪深两市共有超过1200只股票停牌,出现千股停牌躲股灾。令人咋舌的还有一日达成万亿成交量。4月20日,中国A股出现里程碑式的巨量成交,一天的成交量就超过上世纪90 年代一年的总成交...
A.
中国A股市场上违法现象很多
B.
依法治国要求必须有法必依
C.
依法治国要求执法应从严从重
D.
依法治国要求必须违法必究
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量，接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
【多选题】甲公司持有A上市公司3%的股份，乙公司持有A上市公司1%的股份，甲公司持有乙公司55%的股份；2011年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2%的股份。根据规定，下列各项中正确的有( )。
A.
甲公司和乙公司构成一致行动人
B.
甲公司和乙公司不构成一致行动人
C.
乙公司购入A上市公司2%的股份后共计持有3%的股份，未触发权益披露义务
D.
乙公司购入A上市公司2%的股份后，应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务
【多选题】332-1.2015年中国的A股市场跌宕起伏,让中国股民更加明白:机会和风险同在。6月19日到9月14日,短短3个月不到的时间,A股经历了16次千股跌停。在千股跌停后,中国股市还创造了一个A股历史上最让人无语的记录:7月8日晚间,沪深两市共有超过1200只股票停牌,出现千股停牌躲股灾。令人咋舌的还有万亿成交量。4月20日,中国A股出现里程碑式的巨量成交,一天的成交量就超过上世纪90年代一年的总成交...
A.
职业目标的确立需以自我认知为依据
B.
职业目标的确立需以所学专业为依据
C.
成为“证券发行员”需要相应的职业资格准入证
D.
“证券发行员”是小丽就业的唯一职业目标
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