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【判断题】
期货公司应当建立独立的风险管理系统,规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。( )
A.
正确
B.
错误
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风险管理制度
风险管理系统
期货公司
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参考答案:
举一反三
【简答题】期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人( )。
查看完整题目与答案
【多选题】业务运营风险管理系统的设计遵循()的原则。
A.
统一控制
B.
统一管理
C.
分类控制
D.
分类管理
查看完整题目与答案
【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
查看完整题目与答案
【多选题】期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )。
A.
保证金制度
B.
当日无负债结算制度
C.
涨跌停板制度
D.
风险准备金制度
查看完整题目与答案
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利( )元,日收益率( )。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
查看完整题目与答案
【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得()。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
查看完整题目与答案
证券交易>第五章经纪业务相关实务考试题目
【判断题】批复中的业务品种可以与信贷风险管理系统中发起流程中的业务品种不一致。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】经业务运营风险管理系统监测、反映的高风险柜员是指()较高的柜员。
A.
风险事件
B.
风险度
C.
风险率
D.
风险暴露水平
查看完整题目与答案
工商银行柜员考试综合练习考试题目
【简答题】以下( )属于程序性风险管理制度。
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A.
统一控制
B.
统一管理
C.
分类控制
D.
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【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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【多选题】期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )。
A.
保证金制度
B.
当日无负债结算制度
C.
涨跌停板制度
D.
风险准备金制度
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【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利( )元,日收益率( )。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
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【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得()。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
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证券交易>第五章经纪业务相关实务考试题目
【判断题】批复中的业务品种可以与信贷风险管理系统中发起流程中的业务品种不一致。
A.
正确
B.
错误
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【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】经业务运营风险管理系统监测、反映的高风险柜员是指()较高的柜员。
A.
风险事件
B.
风险度
C.
风险率
D.
风险暴露水平
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工商银行柜员考试综合练习考试题目
【简答题】以下( )属于程序性风险管理制度。
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