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【多选题】

证券公司接受客户的委托买卖证券时( )。

A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
题目标签：委托买卖证券公司公司
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参考答案：
举一反三

【简答题】公司所有者是
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
查看完整题目与答案

【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【简答题】C___(公司)executives usually have high salaries.
查看完整题目与答案

【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
查看完整题目与答案

【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】公司是( )。
A.
具有众多合伙人的合伙企业
B.
不具有法人资格的经济组织
C.
具有法人资格的经济组织
D.
具有法人资格的公益组织
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【单选题】国有独资公司()
A.
只设董事会
B.
只设股东会
C.
只设监事会
D.
设监事会和董事会
查看完整题目与答案

【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。
A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
E.
可以向客户保证交易收益
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【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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【简答题】国有独资公司(名词解释)
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【简答题】委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
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【多选题】我国综合类证券公司可从事 ( )。
A.
资金的转账结算业务
B.
证券承销业务
C.
自营业务
D.
证券经纪类业务
E.
贷款业务
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【单选题】申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】国有独资公司
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【单选题】丙公司应（ ）。
A.
承担连带保证责任
B.
承担一般保证责任
C.
可撤销保证责任
D.
不承担责任
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相关题目：
【简答题】公司所有者是
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【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
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【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【简答题】C___(公司)executives usually have high salaries.
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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】公司是( )。
A.
具有众多合伙人的合伙企业
B.
不具有法人资格的经济组织
C.
具有法人资格的经济组织
D.
具有法人资格的公益组织
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【单选题】国有独资公司()
A.
只设董事会
B.
只设股东会
C.
只设监事会
D.
设监事会和董事会
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【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。
A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
E.
可以向客户保证交易收益
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【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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【简答题】国有独资公司(名词解释)
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【简答题】委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
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【多选题】我国综合类证券公司可从事 ( )。
A.
资金的转账结算业务
B.
证券承销业务
C.
自营业务
D.
证券经纪类业务
E.
贷款业务
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【单选题】申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】国有独资公司
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【单选题】丙公司应（ ）。
A.
承担连带保证责任
B.
承担一般保证责任
C.
可撤销保证责任
D.
不承担责任
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