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【简答题】

[案例3]
[解释]本题的配股条件是根据中国证监会1999年的规定,但中国证监会对发行新股的条件已经进行多次调整,因此本题的要点(1)(2)已经过时,跳过不看;但要点(3)(4)仍有参考价值。
中国证监会于2000年8月5日受理甲股份有限公司(本题下称“甲公司”)申请配股的申报材料,该申报材料披露了以下相关信息:
(1)甲公司系由乙国有企业(本题下称“乙企业”)独家发起,以募集方式设立、并于1997年7月在深圳证券交易所上市的股份有限公司,甲公司的主营业务为水力发电。甲公司截止于2000年6月30日的相关财务资料如下: (2)甲公司的股本总额为15000万元(每股面值为人民币1元,下同),自上市以来,该股本未发生任何变化。甲公司拟以该股本为基数,按10:3.5的比例配股,即为5250万股,该股份部分向公司全体股东配售,部分向社会公众配售。公司拟订本次配售股份的每股配售价格区间为2.80元至4.80元,所募资金全部用于公司的国家重点项目,即第二期水电开发。
(3)甲公司董事会于2000年6月18日召开会议,出席该次董事会的董事一致通过配股的提案,并于同月19日发出公告,通知于7月22日召开临时股东大会专项通过该提案。在如期举行的临时股东大会上,出席该次会议的股东和股东代表所代表的股权数为9980万股,以该股权数的100%的赞成票通过配股议案。此外,根据乙企业的提议,该次股东大会在公告列明的事项之外,临时增加了一项增选公司董事议案,以6988万股赞成,2992万股反对的多数票通过了增选1名董事的决议。
(4)甲公司于1999年7月为其一控股子公司向银行贷款200万元提供担保;于2000年3月因一项标的额为100万元的设备购销合同纠纷作为原告向人民法院提起诉讼,该诉讼截止配股申请材料提交时,仍在进行中。
要求:
(1)根据上述要点(1)所述内容,甲公司经历的会计年度、净资产收益率是否符合中国证监会规定的配股条件并说明理由。
(2)根据上述要点(2)所述内容,甲公司拟订的配股比例、配售对象、配售价格区间是否符合有关规定并说明理由。
(3)根据上述要点(3)所述内容,甲公司发出召开临时股东大会的通知时间、股东大会通过的增选公司董事的议案是否符合有关规定并说明理由。
(4)根据上述要点(4)所述内容,甲公司为其控股子公司提供担保和正在进行的诉讼事项是否对本次配股的批准构成实质性障碍为什么

[案例3]
[解释]本题的配股条件是根据中国证监会1999年的规定,但中国证监会对发行新股的条件已经进行多次调整,因此本题的要点(1)(2)已经过时,跳过不看;但要点(3)(4)仍有参考价值。
中国证监会于2000年8月5日受理甲股份有限公司(本题下称“甲公司”)申请配股的申报材料,该申报材料披露了以下相关信息:
(1)甲公司系由乙国有企业(本题下称“乙企业”)独家发起,以募集方式设立、并于1997年7月在深圳证券交易所上市的股份有限公司,甲公司的主营业务为水力发电。甲公司截止于2000年6月30日的相关财务资料如下:(2)甲公司的股本总额为15000万元(每股面值为人民币1元,下同),自上市以来,该股本未发生任何变化。甲公司拟以该股本为基数,按10:3.5的比例配股,即为5250万股,该股份部分向公司全体股东配售,部分向社会公众配售。公司拟订本次配售股份的每股配售价格区间为2.80元至4.80元,所募资金全部用于公司的国家重点项目,即第二期水电开发。
(3)甲公司董事会于2000年6月18日召开会议,出席该次董事会的董事一致通过配股的提案,并于同月19日发出公告,通知于7月22日召开临时股东大会专项通过该提案。在如期举行的临时股东大会上,出席该次会议的股东和股东代表所代表的股权数为9980万股,以该股权数的100%的赞成票通过配股议案。此外,根据乙企业的提议,该次股东大会在公告列明的事项之外,临时增加了一项增选公司董事议案,以6988万股赞成,2992万股反对的多数票通过了增选1名董事的决议。
(4)甲公司于1999年7月为其一控股子公司向银行贷款200万元提供担保;于2000年3月因一项标的额为100万元的设备购销合同纠纷作为原告向人民法院提起诉讼,该诉讼截止配股申请材料提交时,仍在进行中。
要求:
(1)根据上述要点(1)所述内容,甲公司经历的会计年度、净资产收益率是否符合中国证监会规定的配股条件并说明理由。
(2)根据上述要点(2)所述内容,甲公司拟订的配股比例、配售对象、配售价格区间是否符合有关规定并说明理由。
(3)根据上述要点(3)所述内容,甲公司发出召开临时股东大会的通知时间、股东大会通过的增选公司董事的议案是否符合有关规定并说明理由。
(4)根据上述要点(4)所述内容,甲公司为其控股子公司提供担保和正在进行的诉讼事项是否对本次配股的批准构成实质性障碍为什么

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参考答案:
举一反三

【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。

A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。

A.
证券业协会
B.
大型证券公司
C.
中国证券监督管理委员会
D.
国务院

【单选题】净资产收益率高,反映了( )。

A.
公司资产质量高
B.
公司每股净资产高
C.
每股收益高
D.
股东权益高

【多选题】影响净资产收益率的因素有( )

A.
总资产收益率
B.
负债利息率
C.
产权比
D.
流动资产收益率
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B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。
A.
证券业协会
B.
大型证券公司
C.
中国证券监督管理委员会
D.
国务院
【单选题】净资产收益率高,反映了( )。
A.
公司资产质量高
B.
公司每股净资产高
C.
每股收益高
D.
股东权益高
【多选题】影响净资产收益率的因素有( )
A.
总资产收益率
B.
负债利息率
C.
产权比
D.
流动资产收益率
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