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【单选题】
中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。
A.
给予纪律处分
B.
给予行政处罚
C.
对责任人员采取市场禁入措施
D.
处以罚款
题目标签:
协会章程
行政法规
中国证监会
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参考答案:
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
查看完整题目与答案
【简答题】行政法规与行政法(名词解释)
查看完整题目与答案
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
查看完整题目与答案
【单选题】中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。
A.
给予纪律处分
B.
给予行政处罚
C.
对责任人员采取市场禁入措施
D.
处以罚款
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【多选题】行政法规主要有()
A.
条例
B.
章程
C.
规定
D.
制度
E.
办法
查看完整题目与答案
【多选题】房地产行政法规包括( )等。
A.
《物业管理条例》
B.
《商品房销售管理办法》
C.
《城市私有房屋管理暂行案例》
D.
《已购公有住房和经济适用住房上市出售管理暂行办法》
E.
《外商投资开发经营成片土地暂行管理办法》
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【单选题】中国保险行业协会对于违反协会章程、自律公约和管理制度,损害投保人和被保险人利益,参与不正当竞争等不诚信行为,可按章程或自律公约的有关规定,实施()等惩戒或处罚措施。 ①警告; ②业内批评; ③必要时提请中国保监会依法进行行政处罚; ④公开谴责。
A.
①②④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①③④
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中国寿险管理师考试>人身保险从业人员职业道德考试题目
【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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【简答题】中国证监会如何对私募基金进行诚信管理?
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对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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A.
正确
B.
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A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
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给予纪律处分
B.
给予行政处罚
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对责任人员采取市场禁入措施
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处以罚款
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A.
条例
B.
章程
C.
规定
D.
制度
E.
办法
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A.
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B.
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C.
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D.
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E.
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A.
①②④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①③④
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