大学职业资格刷题搜题APP
创建自己的小题库
搜索
【单选题】
资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理______等职责。
Ⅰ．客户尽职调查 Ⅱ．资金收付
Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．投资运作
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅳ
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
反馈
收藏
举报
参考答案：
举一反三
【单选题】行政执法人员、行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证、行政执法监督证。证件遗失的，应当立即向()报告，并登报声明作废。
A.
所在行政执法机关法制机构
B.
本级人民政府
C.
本级政府法制机构
D.
所在行政执法机关和县级以上人民政府法制工作机构
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A.
中国证券监督管理委员会
B.
证券投资者保护基金有限责任公司
C.
中国证券业协会
D.
中国证券交易所
【单选题】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
A.
I、III、IV
B.
I、II、III、IV
C.
I、II、III
D.
II、I
相关题目：
【单选题】行政执法人员、行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证、行政执法监督证。证件遗失的，应当立即向()报告，并登报声明作废。
A.
所在行政执法机关法制机构
B.
本级人民政府
C.
本级政府法制机构
D.
所在行政执法机关和县级以上人民政府法制工作机构
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A.
中国证券监督管理委员会
B.
证券投资者保护基金有限责任公司
C.
中国证券业协会
D.
中国证券交易所
【单选题】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
A.
I、III、IV
B.
I、II、III、IV
C.
I、II、III
D.
II、I
参考解析：
题目纠错 0
发布
