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【多选题】

1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是（）。

A.
申银证券公司
B.
华夏证券公司
C.
国泰证券公司
D.
南方证券公司
题目标签：资本实力实力雄厚证券公司
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举一反三

【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
查看完整题目与答案

【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
查看完整题目与答案

【判断题】在资本市场上,能否借入资金以及能借入多少资金,取决于公司的权益资本实力。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。
A.
申银证券公司
B.
华夏证券公司
C.
国泰证券公司
D.
南方证券公司
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【判断题】商业银行所承担的利率风险水平应当与其市场风险管理能力和资本实力相匹配。()
A.
正确
B.
错误
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【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
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【判断题】在资本市场上,能否借入资金以及能借入多少资金,取决于公司的权益资本实力。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。
A.
申银证券公司
B.
华夏证券公司
C.
国泰证券公司
D.
南方证券公司
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【判断题】商业银行所承担的利率风险水平应当与其市场风险管理能力和资本实力相匹配。()
A.
正确
B.
错误
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【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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