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【单选题】
中国证券业协会的自律性规则包括( )。 Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》 Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》 Ⅲ.《证券账户管理规则》 Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三
【多选题】首次公开发行股票时，发行人申报文件中不得有的情形包括( )。
A.
滥用会计政策或者会计估计
B.
滥用会计记录或者相关凭证
C.
故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
D.
操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
【多选题】根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司的公司治理的说法，错误的是（ ）。
A.
对于股东依法自行召集的股东大会，公司董事会和董事会秘书应当予以配合，并视情况决定是否履行信息披露义务
B.
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对中小投资者的表决单独计票并披露
C.
上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利
D.
上市公司审计委员会中独立董事应当占多数，召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士
【单选题】下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。 I.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 Il.网下申购与网上申购同步进行 III,参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购 IV,战略投资者不参与网下询价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
【单选题】根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司（ ）应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、本所相关规定的要求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
A.
董事、高级管理人员
B.
董事、高级管理人员、监事
C.
实际控制人、董事、高级管理人员
D.
实际控制人、董事、高级管理人员、监事
【单选题】某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳证券交易创业板股票上市规则(2018年11月修订)》，2018年度该上市公司应当及时披露的诉讼标准是( )。
A.
诉讼的涉案金额500万元以上
B.
诉讼的涉案金额2000万元以上
C.
诉讼的涉案金额3000万元以上
D.
诉讼的涉案金额1500万元以上
E.
诉讼的涉案金额1000万元以上
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A.
滥用会计政策或者会计估计
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C.
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D.
操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
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A.
对于股东依法自行召集的股东大会，公司董事会和董事会秘书应当予以配合，并视情况决定是否履行信息披露义务
B.
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对中小投资者的表决单独计票并披露
C.
上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利
D.
上市公司审计委员会中独立董事应当占多数，召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士
【单选题】下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。 I.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 Il.网下申购与网上申购同步进行 III,参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购 IV,战略投资者不参与网下询价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
【单选题】根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司（ ）应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、本所相关规定的要求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
A.
董事、高级管理人员
B.
董事、高级管理人员、监事
C.
实际控制人、董事、高级管理人员
D.
实际控制人、董事、高级管理人员、监事
【单选题】某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳证券交易创业板股票上市规则(2018年11月修订)》，2018年度该上市公司应当及时披露的诉讼标准是( )。
A.
诉讼的涉案金额500万元以上
B.
诉讼的涉案金额2000万元以上
C.
诉讼的涉案金额3000万元以上
D.
诉讼的涉案金额1500万元以上
E.
诉讼的涉案金额1000万元以上
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