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【单选题】
客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（ ）
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
【单选题】证券营业部经营管理一般包括（ ）
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
【多选题】客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（ ）。
A.
保证客户资金安全
B.
维护投资者利益
C.
控制证券行业风险
D.
维护市场稳定
【多选题】有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A.
挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.
近3年连续亏损
C.
近3年有重大违法、违规经营行为
D.
没在地级市所在地的证券公司等
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
【多选题】客户交易结算资金第三方存管的主要特点有( )。
A.
多银行制
B.
银行是会计，券商是出纳
C.
券商保有客户资金明细账，银行核对
D.
银行提供另路查询和负责总分核对
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
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营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
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A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
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A.
保证客户资金安全
B.
维护投资者利益
C.
控制证券行业风险
D.
维护市场稳定
【多选题】有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A.
挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.
近3年连续亏损
C.
近3年有重大违法、违规经营行为
D.
没在地级市所在地的证券公司等
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
【多选题】客户交易结算资金第三方存管的主要特点有( )。
A.
多银行制
B.
银行是会计，券商是出纳
C.
券商保有客户资金明细账，银行核对
D.
银行提供另路查询和负责总分核对
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A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
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