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【单选题】
银行业金融机构从业人员从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和( )。
A.
申请适当照顾
B.
避免损害机构利益
C.
加强审批
D.
提请工作回避
题目标签:
利益相关人
银行业金融机构
利益冲突
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参考答案:
举一反三
【单选题】对于按照属地监管原则进行监管的中小银行业金融机构,主监管员在完成被监管机构的()工作后,应根据监管流程将数据及数据情况报告上级监管部门,同时提交同级统计部门。
A.
数据收集和分析
B.
数据收集和生成
C.
数据收集和审核
D.
数据审核和分析
查看完整题目与答案
风险管理>第九章银行监管与市场约束考试题目
【多选题】银行业金融机构从业人员不得利用()买卖资本市场产品。
A.
个人资金;
B.
客户资金;
C.
;单位资金;
D.
个人消费贷款。
查看完整题目与答案
【单选题】下列各项中,属于采取激励方式协调所有者与经营者利益冲突的方法是( )。
A.
解聘
B.
接收
C.
股票期权
D.
限制性借贷
查看完整题目与答案
【单选题】根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会〔2020〕12号),如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的,应当在收到询证函()日内,通知会计师事务所,以保证回函效率。
A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
查看完整题目与答案
【简答题】背景材料: 案例一:李某的司机驾驶奔驰S600型汽车,发生交通事故,公安交管部门认定对方司机华某应对此次事故承担全部责任。事发后奔驰车经维修花去5万余元。李某认为,奔驰车被撞严重受损,虽然车已修好,但该车会因此而贬值。随即将肇事司机、车主起诉到法院,将保险公司列为第三人,要求两被告及保险公司赔偿汽车修理费等费用,并要求二被告赔偿车辆贬值费20万元及评估鉴定费8000元。法院受理了此案。法院认为,民...
查看完整题目与答案
【多选题】利益冲突存在的可能原因有()。
A.
竞争的不公平性
B.
公司治理或商务活动规则不合理
C.
商务活动中所有权的不完整性
D.
信息不对称导致的逆向选择
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【判断题】银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应予以配合和协助。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
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【单选题】下列关于公司利益相关人中,( )通过密切关注公司的财务状况,分析财务报表,得出公司短期和长期偿债能力的判断,以决定是否需要追回抵押和担保。
A.
公司现有投资者
B.
公司潜在投资者
C.
公司债权人
D.
专业的财务分析人员
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职业资格类>证劵从业资格考试>证券投资分析试卷考试题目
【单选题】( )是国务院银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全、合法性的一项预防性拯救措施。
A.
接管
B.
撤销
C.
重组
D.
依法宣告破产
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B.
数据收集和生成
C.
数据收集和审核
D.
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A.
个人资金;
B.
客户资金;
C.
;单位资金;
D.
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A.
解聘
B.
接收
C.
股票期权
D.
限制性借贷
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A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
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A.
竞争的不公平性
B.
公司治理或商务活动规则不合理
C.
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D.
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A.
正确
B.
错误
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【多选题】银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
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【单选题】下列关于公司利益相关人中,( )通过密切关注公司的财务状况,分析财务报表,得出公司短期和长期偿债能力的判断,以决定是否需要追回抵押和担保。
A.
公司现有投资者
B.
公司潜在投资者
C.
公司债权人
D.
专业的财务分析人员
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【单选题】( )是国务院银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全、合法性的一项预防性拯救措施。
A.
接管
B.
撤销
C.
重组
D.
依法宣告破产
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