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【判断题】
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【判断题】证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】一个煤矿有多处矿井的，要逐个矿井确定井型和提取标准。不能以多处矿井合并计算的( )作为确定煤矿类型的依据。
A.
安全资金投入
B.
生产事故费用
C.
生产能力
D.
引进新生产设备费用
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A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【判断题】证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】一个煤矿有多处矿井的，要逐个矿井确定井型和提取标准。不能以多处矿井合并计算的( )作为确定煤矿类型的依据。
A.
安全资金投入
B.
生产事故费用
C.
生产能力
D.
引进新生产设备费用
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