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【单选题】
上交所某上市公司拟进行再融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形将导致公司不能通过公开发行股票方式进行融资的有( )。 Ⅰ．该公司上一年度曾非公开发行证券，发行当年营业利润比发行前一年下降50% Ⅱ．该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35% Ⅲ．该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责，但受公开谴责的事项已经消除 Ⅳ．该公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途，但已及时纠正 Ⅴ．该公司的控股股东6个月前未履行向投资者作出的公开承诺，但现已履行完毕
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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举一反三
【多选题】证券交易所的特征有（ ）。
A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
【多选题】非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。
A.
特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.
发行对象不超过10名
C.
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D.
发行对象不能为自然人
【单选题】以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。
A.
6个月
B.
1年
C.
2年
D.
3年
【单选题】《公司法》第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益”。该法律规范属于（）。
A.
授权性规范
B.
命令性规范
C.
禁止性规范
D.
准用性规范
【单选题】关于非公开发行股票，其符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.
非公开发行股票的对象为15名机构投资者
B.
非公开发行股票的对象中包括某信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.
非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.
投资者在非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
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A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
【多选题】非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。
A.
特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.
发行对象不超过10名
C.
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D.
发行对象不能为自然人
【单选题】以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。
A.
6个月
B.
1年
C.
2年
D.
3年
【单选题】《公司法》第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益”。该法律规范属于（）。
A.
授权性规范
B.
命令性规范
C.
禁止性规范
D.
准用性规范
【单选题】关于非公开发行股票，其符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.
非公开发行股票的对象为15名机构投资者
B.
非公开发行股票的对象中包括某信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.
非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.
投资者在非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
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