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【单选题】
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要加强员工业务知识和职业操守培训，提高员工对信贷风险的防控意识与（）
A.
自我保护意识
B.
识别能力
C.
管理能力
D.
合规意识
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举一反三
【单选题】根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构要根据“合规管理年”活动要求，加强动态管理，通过（）等方式抓好员工行为动态排查。
A.
家访
B.
谈话
C.
家访、谈话
D.
家访、谈话、外调
【单选题】浙江廉政风险防控工作起步于2008年。为进一步提高党员干部廉政风险防范能力，省委省政府于2011年制定出台了（）
A.
《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》
B.
《浙江省党员领导干部防止利益冲突暂行办法》
C.
《浙江省建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施办法》
D.
《建立健全惩治和预防腐败体系2009—2012年制度建设工作计划及实施方案》
【单选题】《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，银行业金融机构要认真分析机构风险管理善和面临的主要问题，建立健全重大风险事件（），及时采取有效措施，守好风险底线。
A.
应急预案
B.
处置流程
C.
报告机制
D.
管理体系
【单选题】根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔2020〕12号），如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的，应当在收到询证函（）日内，通知会计师事务所，以保证回函效率。
A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
【多选题】2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是( )。
A.
满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要
B.
改变财务公司资金来源单一的现状
C.
满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
D.
增加银行问债券市场的品种、扩大市场规模
【多选题】银行业金融机构()，仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
【判断题】按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对信用卡持卡人信息、网上银行业务客户信息等，应提高风险防范级别，加强风险管控措施。
A.
正确
B.
错误
【多选题】2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有( )。
A.
为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
B.
为解决财务公司资金来源单一的现状
C.
满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
D.
为了增加银行间债券市场的品种
【单选题】《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要加强员工业务知识和职业操守培训，提高员工对信贷风险的防控意识与（）
A.
自我保护意识
B.
识别能力
C.
管理能力
D.
合规意识
【单选题】根据《中国银监会银行业消费者权益保护工作规划纲要（2012-2015）》，银行业监管机构和金融机构的应诉程序的设置原则应依照（）的层级设置顺序而定。
A.
“先监管后机构，先基层后总部”
B.
“先机构后监管，先基层后总部”
C.
“先机构后监管，先总部后基层”
D.
“先监管后机构，先总部后基层”
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A.
家访
B.
谈话
C.
家访、谈话
D.
家访、谈话、外调
【单选题】浙江廉政风险防控工作起步于2008年。为进一步提高党员干部廉政风险防范能力，省委省政府于2011年制定出台了（）
A.
《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》
B.
《浙江省党员领导干部防止利益冲突暂行办法》
C.
《浙江省建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施办法》
D.
《建立健全惩治和预防腐败体系2009—2012年制度建设工作计划及实施方案》
【单选题】《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，银行业金融机构要认真分析机构风险管理善和面临的主要问题，建立健全重大风险事件（），及时采取有效措施，守好风险底线。
A.
应急预案
B.
处置流程
C.
报告机制
D.
管理体系
【单选题】根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔2020〕12号），如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的，应当在收到询证函（）日内，通知会计师事务所，以保证回函效率。
A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
【多选题】2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是( )。
A.
满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要
B.
改变财务公司资金来源单一的现状
C.
满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
D.
增加银行问债券市场的品种、扩大市场规模
【多选题】银行业金融机构()，仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
【判断题】按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对信用卡持卡人信息、网上银行业务客户信息等，应提高风险防范级别，加强风险管控措施。
A.
正确
B.
错误
【多选题】2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有( )。
A.
为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
B.
为解决财务公司资金来源单一的现状
C.
满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
D.
为了增加银行间债券市场的品种
【单选题】《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要加强员工业务知识和职业操守培训，提高员工对信贷风险的防控意识与（）
A.
自我保护意识
B.
识别能力
C.
管理能力
D.
合规意识
【单选题】根据《中国银监会银行业消费者权益保护工作规划纲要（2012-2015）》，银行业监管机构和金融机构的应诉程序的设置原则应依照（）的层级设置顺序而定。
A.
“先监管后机构，先基层后总部”
B.
“先机构后监管，先基层后总部”
C.
“先机构后监管，先总部后基层”
D.
“先监管后机构，先总部后基层”
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