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【单选题】
银行业金融机构在次年( )前按时提交关于消费者权益保护工作的内部考评和内部专项审计结果,不再增减分数;否则,可在1分(含)以内扣分。
A.
1月1日
B.
1月20日
C.
1月31日
D.
一季度
题目标签:
银行业金融机构
专项审计
消费者权益保护
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参考答案:
举一反三
【单选题】对于按照属地监管原则进行监管的中小银行业金融机构,主监管员在完成被监管机构的()工作后,应根据监管流程将数据及数据情况报告上级监管部门,同时提交同级统计部门。
A.
数据收集和分析
B.
数据收集和生成
C.
数据收集和审核
D.
数据审核和分析
查看完整题目与答案
风险管理>第九章银行监管与市场约束考试题目
【多选题】银行业金融机构从业人员不得利用()买卖资本市场产品。
A.
个人资金;
B.
客户资金;
C.
;单位资金;
D.
个人消费贷款。
查看完整题目与答案
【判断题】内部审计人员在2009年6月完成对某分行进行某类贷款专项审计后,于2011年6月出具审计报告。这种做法是正确的。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会〔2020〕12号),如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的,应当在收到询证函()日内,通知会计师事务所,以保证回函效率。
A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
查看完整题目与答案
【单选题】对科研经费支出的专项审计时,CPA确定的重要性水平应当()对相应财务报表审计的重要性水平。
A.
高于
B.
低于
C.
等于
D.
视情况而定
查看完整题目与答案
【判断题】银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应予以配合和协助。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
查看完整题目与答案
【单选题】( )是国务院银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全、合法性的一项预防性拯救措施。
A.
接管
B.
撤销
C.
重组
D.
依法宣告破产
查看完整题目与答案
【多选题】行长(主任)、副行长(副主任)每年接受监事会的专项审计,审计结果向()报告。离任时,须进行离任审计。
A.
董(理)事会
B.
股东代表大会
C.
监事会
D.
经营管理层
查看完整题目与答案
【多选题】科研经费支出专项审计业务的专项审计报告的类型有()。
A.
无保留意见的审计报告
B.
保留意见的审计报告
C.
否定意见的审计报告
D.
无法表示意见的审计报告
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相关题目:
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A.
数据收集和分析
B.
数据收集和生成
C.
数据收集和审核
D.
数据审核和分析
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风险管理>第九章银行监管与市场约束考试题目
【多选题】银行业金融机构从业人员不得利用()买卖资本市场产品。
A.
个人资金;
B.
客户资金;
C.
;单位资金;
D.
个人消费贷款。
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【判断题】内部审计人员在2009年6月完成对某分行进行某类贷款专项审计后,于2011年6月出具审计报告。这种做法是正确的。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会〔2020〕12号),如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的,应当在收到询证函()日内,通知会计师事务所,以保证回函效率。
A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
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【单选题】对科研经费支出的专项审计时,CPA确定的重要性水平应当()对相应财务报表审计的重要性水平。
A.
高于
B.
低于
C.
等于
D.
视情况而定
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【判断题】银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应予以配合和协助。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
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【单选题】( )是国务院银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全、合法性的一项预防性拯救措施。
A.
接管
B.
撤销
C.
重组
D.
依法宣告破产
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【多选题】行长(主任)、副行长(副主任)每年接受监事会的专项审计,审计结果向()报告。离任时,须进行离任审计。
A.
董(理)事会
B.
股东代表大会
C.
监事会
D.
经营管理层
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【多选题】科研经费支出专项审计业务的专项审计报告的类型有()。
A.
无保留意见的审计报告
B.
保留意见的审计报告
C.
否定意见的审计报告
D.
无法表示意见的审计报告
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