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【多选题】
2015年中国的A股市场跌宕起伏,让中国股民更加明白:机会和风险同在。6月19日到9月14日,短短3个月不到的时间,A股经历了16次千股跌停。在千股跌停后,中国股市还创造了一个A股历史上最让人无语的记录:7月8日晚间,沪深两市共有超过1200只股票停牌,出现千股停牌躲股灾。令人咋舌的还有万亿成交量。4月20日,中国A股出现里程碑式的巨量成交,一天的成交量就超过上世纪90年代一年的总成交量的好几倍!与此同时,4月24日,中国证监会部署开展“2015证监法网专项执法行动”,集中力量对严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。请阅读材料,回答下列问题:“证券发行员”因年薪近二十万,被称为“含金量”最高的工作,某中职校学金融事务的学生小丽,在自已的职业生涯规划中写道:想成为证券公司的证券发行员。对此,下列观点对的是:
A.
职业目标的确立需以自我认知为依据
B.
职业目标的确立需以所学专业为依据
C.
成为“证券发行员”需要相应的职业资格准入证
D.
“证券发行员”是小丽就业的唯一职业目标
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】2015年中国的A股市场跌宕起伏,让中国股民更加明白机会和风险同在。6月 19日到9月14日,短短3个月不到的时间,A股经历了 16次千股跌停。在千股跌停后,中国股市还创造了一个A股历史上最让人无语的记录:7月8日晚间,沪深两市共有超过1200只股票停牌,出现千股停牌躲股灾。令人咋舌的还有一日达成万亿成交量。4月20日,中国A股出现里程碑式的巨量成交,一天的成交量就超过上世纪90 年代一年的总成交...
A.
中国A股市场上违法现象很多
B.
依法治国要求必须有法必依
C.
依法治国要求执法应从严从重
D.
依法治国要求必须违法必究
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】2015年中国的A股市场跌宕起伏,让中国股民更加明白机会和风险同在。6月 19日到9月14日,短短3个月不到的时间,A股经历了 16次千股跌停。在千股跌停后,中国股市还创造了一个A股历史上最让人无语的记录:7月8日晚间,沪深两市共有超过1200只股票停牌,出现千股停牌躲股灾。令人咋舌的还有一日达成万亿成交量。4月20日,中国A股出现里程碑式的巨量成交,一天的成交量就超过上世纪90 年代一年的总成交...
A.
中国A股市场上违法现象很多
B.
依法治国要求必须有法必依
C.
依法治国要求执法应从严从重
D.
依法治国要求必须违法必究
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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