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【简答题】
[名词解释] 金银管理业务
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举一反三
【多选题】专项资产管理业务的特点有（）
A.
集合性，即证券公司与客户是“一对多
B.
特定性，即要设定特定的投资目标
C.
通过专门账户经营运作
D.
投资范围有限定性和非限定性之分
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【多选题】以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )
A.
柜员为无证客户开立账户
B.
不按照规定办理账户资金冻结业务
C.
无变更申请书为存款人变更账户名称
D.
审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题
E.
恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证
【多选题】证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )
A.
挪用客户资产
B.
利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.
将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.
对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
【多选题】证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。
A.
挪用客户资产
B.
利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.
将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.
对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
E.
未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
【单选题】下列客户资产管理业务中不属客户义务的是( )。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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投资范围有限定性和非限定性之分
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【多选题】以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )
A.
柜员为无证客户开立账户
B.
不按照规定办理账户资金冻结业务
C.
无变更申请书为存款人变更账户名称
D.
审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题
E.
恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证
【多选题】证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )
A.
挪用客户资产
B.
利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.
将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.
对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
【多选题】证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。
A.
挪用客户资产
B.
利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.
将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.
对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
E.
未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
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A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
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为多个客户办理定向资产管理业务
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