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【多选题】
依据我国法律规定，以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有()
A.
无民事行为能力或者限制民事行为能力的
B.
因财产犯罪受到刑法处罚，刑满释放后未逾5年的
C.
担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企
业破产清算完结之日起未逾5年的
业破产清算完结之日起未逾5年的
D.
担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该
公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的
公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的
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举一反三
【多选题】监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权有（）。
A.
检查公司财务
B.
对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.
当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，向董事会提出纠正要求
D.
依照公司法的有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼
E.
决定公司经理的薪酬
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】职工董事、职工监事享有其他董事、监事同等的权利，可履行下列哪些义务（）
A.
听取职工的意见和建议
B.
参与公司决策、监督时，真实、准确、全面地反映职工意见
C.
向职工代表大会报告参与公司决策、监督的情况
D.
接受职工的监督
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A.
检查公司财务
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C.
当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，向董事会提出纠正要求
D.
依照公司法的有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼
E.
决定公司经理的薪酬
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A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】职工董事、职工监事享有其他董事、监事同等的权利，可履行下列哪些义务（）
A.
听取职工的意见和建议
B.
参与公司决策、监督时，真实、准确、全面地反映职工意见
C.
向职工代表大会报告参与公司决策、监督的情况
D.
接受职工的监督
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