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【多选题】
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定有( )。
A.
证券公司可以设独立董事
B.
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.
证券公司应设董事会秘书
D.
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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举一反三
【多选题】公司治理监管包括()。
A.
公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B.
公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.
公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D.
公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】良好的公司治理目标包括（）。
A.
完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B.
明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任
C.
建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见
D.
建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
E.
增加董事会的权力及对公司具体经营的管理
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D.
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A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】良好的公司治理目标包括（）。
A.
完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B.
明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任
C.
建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见
D.
建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
E.
增加董事会的权力及对公司具体经营的管理
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