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【判断题】
在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（）
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【单选题】首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的( )为止。
A.
法人
B.
实际控制人的上一级单位
C.
关联人
D.
国有控股主体或自然人
【多选题】首次公开发行股票时，发行人申报文件中不得有的情形包括( )。
A.
滥用会计政策或者会计估计
B.
滥用会计记录或者相关凭证
C.
故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
D.
操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
【单选题】股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票，在任职期间每年可以转让的股份最多是( )。
A.
不得超过其所持有本公司股份总数的10%
B.
不得超过其所持有本公司股份总数的15%
C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
【单选题】关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者不得在最近______个月内受到证券交易所公开谴责。______
A.
12，12
B.
12，36
C.
36，12
D.
36，36
【多选题】有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员（ ）
A.
无民事行为能力或者限制民事行为能力
B.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
C.
因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
D.
因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾三年
E.
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年
【单选题】以下哪一情形不能认定为实际控制人
A.
持股50%以上的控股股东
B.
能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者
C.
能够对公司经营方针及财务政策等所有重大事项拥有决定权或重大影响力的投资者
D.
公司法定代表人
【单选题】下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。 I.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 Il.网下申购与网上申购同步进行 III,参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购 IV,战略投资者不参与网下询价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
【多选题】根据《公司法》的规定，下列情形中，不得担任董事、监事、高级管理人员的是（）
A.
张某，因打架被判处刑罚（未剥夺政治权利），执行期满已逾2年
B.
李某，因侵占国有资产被判处刑罚，执行期满已逾6年
C.
黄某，因个人创业失败欠债500万元，尚未清偿
D.
赵某，曾一直担任某化工厂法定代表人，1年前该化工厂因违法排放而被吊销营业执照
【多选题】根据我国现行《公司法》的规定，不得担任公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚，执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚，执行期满未逾五年
【单选题】公司董事、监事、高级管理人员离职后（ ）月内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.
5
B.
6
C.
10
D.
20
【多选题】《公司法》规定，公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易
【多选题】在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。
A.
募股资金总额
B.
发行费用总额及项目
C.
按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.
发行数量、发行方式
【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为，提起股东代表诉讼的程序有（ ）
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼
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【单选题】首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的( )为止。
A.
法人
B.
实际控制人的上一级单位
C.
关联人
D.
国有控股主体或自然人
【多选题】首次公开发行股票时，发行人申报文件中不得有的情形包括( )。
A.
滥用会计政策或者会计估计
B.
滥用会计记录或者相关凭证
C.
故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
D.
操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
【单选题】股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票，在任职期间每年可以转让的股份最多是( )。
A.
不得超过其所持有本公司股份总数的10%
B.
不得超过其所持有本公司股份总数的15%
C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
【单选题】关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者不得在最近______个月内受到证券交易所公开谴责。______
A.
12，12
B.
12，36
C.
36，12
D.
36，36
【多选题】有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员（ ）
A.
无民事行为能力或者限制民事行为能力
B.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
C.
因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
D.
因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾三年
E.
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年
【单选题】以下哪一情形不能认定为实际控制人
A.
持股50%以上的控股股东
B.
能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者
C.
能够对公司经营方针及财务政策等所有重大事项拥有决定权或重大影响力的投资者
D.
公司法定代表人
【单选题】下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。 I.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 Il.网下申购与网上申购同步进行 III,参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购 IV,战略投资者不参与网下询价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
【多选题】根据《公司法》的规定，下列情形中，不得担任董事、监事、高级管理人员的是（）
A.
张某，因打架被判处刑罚（未剥夺政治权利），执行期满已逾2年
B.
李某，因侵占国有资产被判处刑罚，执行期满已逾6年
C.
黄某，因个人创业失败欠债500万元，尚未清偿
D.
赵某，曾一直担任某化工厂法定代表人，1年前该化工厂因违法排放而被吊销营业执照
【多选题】根据我国现行《公司法》的规定，不得担任公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚，执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚，执行期满未逾五年
【单选题】公司董事、监事、高级管理人员离职后（ ）月内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.
5
B.
6
C.
10
D.
20
【多选题】《公司法》规定，公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易
【多选题】在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。
A.
募股资金总额
B.
发行费用总额及项目
C.
按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.
发行数量、发行方式
【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为，提起股东代表诉讼的程序有（ ）
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼
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