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【单选题】
一位银行职员将他的名片递给一位客户，并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门，这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司，但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款（）。
A.
利益冲突（否）、介绍费（否）
B.
利益冲突（否）、介绍费（是）
C.
利益冲突（是）、介绍费（是）
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举一反三
【单选题】客户个人的投资行为往往是通过金融体系中的投资部门实现的，按照全球通行的划分方法，通常将金融业务分为四大部门，以下选项中不属于该四大部门业务的是（）。
A.
保险业务
B.
经纪业务
C.
信托业务
D.
资产管理业务
【多选题】2008年9月21日，华尔街最大的两家投资银行（ ）和（ ）被美国联邦储备委员会批准成为银行控股公司。A.摩根士丹利 B. 高盛 C。雷曼兄弟 D。美林
A.
摩根士丹利
B.
高盛
C.
雷曼兄弟
D.
美林
【单选题】关于基金管理公司下属投资部门的职责，以下表述错误的是（ ）。
A.
研究部通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议
B.
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
C.
投资决策委员会负责审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限
D.
投资部负责根据交易部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
【单选题】我行对境外境外商业银行或银行控股公司核定的最低信用等级标准是()
A.
BB级，不含BB级
B.
BB级，含BB级
C.
BBB级，不含BBB级
D.
BBB级，含BBB级
【单选题】公司调研的流程有( )。 Ⅰ．制定调研计划 Ⅱ．实地调研 Ⅲ．编写调研报告 Ⅳ．将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【多选题】外借档案必须填写档案借阅单， 并经档案保管行（ ）签字同意后， 由投资部门工作人员复印、 档案保管部门加盖复印章后借出
A.
客户经理
B.
基金业务部门负责人
C.
分管基金业务的行领导
D.
行长
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A.
保险业务
B.
经纪业务
C.
信托业务
D.
资产管理业务
【多选题】2008年9月21日，华尔街最大的两家投资银行（ ）和（ ）被美国联邦储备委员会批准成为银行控股公司。A.摩根士丹利 B. 高盛 C。雷曼兄弟 D。美林
A.
摩根士丹利
B.
高盛
C.
雷曼兄弟
D.
美林
【单选题】关于基金管理公司下属投资部门的职责，以下表述错误的是（ ）。
A.
研究部通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议
B.
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
C.
投资决策委员会负责审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限
D.
投资部负责根据交易部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
【单选题】我行对境外境外商业银行或银行控股公司核定的最低信用等级标准是()
A.
BB级，不含BB级
B.
BB级，含BB级
C.
BBB级，不含BBB级
D.
BBB级，含BBB级
【单选题】公司调研的流程有( )。 Ⅰ．制定调研计划 Ⅱ．实地调研 Ⅲ．编写调研报告 Ⅳ．将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【多选题】外借档案必须填写档案借阅单， 并经档案保管行（ ）签字同意后， 由投资部门工作人员复印、 档案保管部门加盖复印章后借出
A.
客户经理
B.
基金业务部门负责人
C.
分管基金业务的行领导
D.
行长
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