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【单选题】
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。 1融券专用证券账户 2喀户信交易担保证券账户 3客户信交易担保资金账户 4证券公司自营账户
A.
①②
B.
①③.
C.
②③
D.
①④
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举一反三
【多选题】存续期管理是指在小微融资发放后的业务存续期内，工商银行通过（）（）等方式，对小微融资客户、融资业务、担保物（人）等的变化情况进行跟踪，监控信贷资金用途，预警融资风险变化，防控业务风险的管理过程
A.
现场检查
B.
融资用途管理
C.
押品管理
D.
非现场管理
【多选题】国内贸易融资产品可分为信用证结算和非信用证结算二大类。交通银行现阶段为信用证结算提供了以下产品（）满足客户融资需求：
A.
买方融资；
B.
卖方融资；
C.
打包贷款；
D.
国内发票融资。
【单选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
A.
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.
Ⅱ．Ⅲ
C.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
【多选题】上交所会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和（）账户。
A.
信用资金账户
B.
融资专用资金账户
C.
信用证券账户
D.
融券专用证券账户
【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【单选题】证券公司不得向下列（）客户融资融券
A.
交易结算资金已纳入第三方存管
B.
具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C.
有重大违约记录
D.
已在该证券公司从事证券交易二年以上
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A.
现场检查
B.
融资用途管理
C.
押品管理
D.
非现场管理
【多选题】国内贸易融资产品可分为信用证结算和非信用证结算二大类。交通银行现阶段为信用证结算提供了以下产品（）满足客户融资需求：
A.
买方融资；
B.
卖方融资；
C.
打包贷款；
D.
国内发票融资。
【单选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
A.
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.
Ⅱ．Ⅲ
C.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
【多选题】上交所会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和（）账户。
A.
信用资金账户
B.
融资专用资金账户
C.
信用证券账户
D.
融券专用证券账户
【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【单选题】证券公司不得向下列（）客户融资融券
A.
交易结算资金已纳入第三方存管
B.
具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C.
有重大违约记录
D.
已在该证券公司从事证券交易二年以上
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