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【判断题】
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】证券营业部经营管理一般包括（ ）
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
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营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
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A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
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