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【简答题】

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。

题目标签：总资产自营账户证券公司
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举一反三

【简答题】证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
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【简答题】证券公司可以从自营账户中提取现金。（ ）
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【判断题】总资产增长率是评价企业发展能力的指标。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】某公司A部门的上月的部门营业利润为108000元，部门税后营业利润为81000元，平均总资产 为900000元，平均净经营资产为850000元。则A部门上月的投资报酬率为( )。
A.
12%
B.
9%
C.
12.71%
D.
9.53%
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
①④
查看完整题目与答案

【简答题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
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【简答题】证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。
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【简答题】如果一家商业银行的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。
查看完整题目与答案

【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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【简答题】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )
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【简答题】总资产等于净值减去负债()
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。
A.
1元
B.
1亿元
C.
2元
D.
2亿元
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【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。
A.
1
B.
1.5
C.
2
D.
2.5
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【单选题】在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A.
账外自营
B.
使用他人名义自营
C.
建立专用账户自营
D.
自营账户转让
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【单选题】非结构化集合资产管理计划（包括私募基金）总资产占净资产的比例不得超过（）。
A.
100%
B.
140%
C.
200%
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【判断题】总资产增长率是评价企业发展能力的指标。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】某公司A部门的上月的部门营业利润为108000元，部门税后营业利润为81000元，平均总资产 为900000元，平均净经营资产为850000元。则A部门上月的投资报酬率为( )。
A.
12%
B.
9%
C.
12.71%
D.
9.53%
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
①④
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【简答题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
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【简答题】证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。
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【简答题】如果一家商业银行的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。
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【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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【简答题】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )
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【简答题】总资产等于净值减去负债()
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。
A.
1元
B.
1亿元
C.
2元
D.
2亿元
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【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。
A.
1
B.
1.5
C.
2
D.
2.5
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【单选题】在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A.
账外自营
B.
使用他人名义自营
C.
建立专用账户自营
D.
自营账户转让
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【单选题】非结构化集合资产管理计划（包括私募基金）总资产占净资产的比例不得超过（）。
A.
100%
B.
140%
C.
200%
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