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【多选题】
假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司( )。
A.
不能为钱某办理从业资格申请
B.
可以为钱某办理从业资格申请
C.
仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务
D.
必须解聘钱某
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举一反三
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
【多选题】以下符合期货从业资格申请条件的有( )。
A.
已经刑满释放满4年
B.
已被期货公司聘用
C.
2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D.
1个月前市场禁入期刚刚届满
【单选题】我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
A.
3万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上
D.
1万元以上5万元以下
【单选题】审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.
任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
【多选题】以下选项中不符合期货从业资格申请条件的有（ ）。
A.
最近3年内因违法违被撤销证券、期货从业资格
B.
品行端正，具有良好的职业道德
C.
被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施
D.
最近3年内受过刑事处罚
【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
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A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
【多选题】以下符合期货从业资格申请条件的有( )。
A.
已经刑满释放满4年
B.
已被期货公司聘用
C.
2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D.
1个月前市场禁入期刚刚届满
【单选题】我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
A.
3万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上
D.
1万元以上5万元以下
【单选题】审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
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【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.
任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
【多选题】以下选项中不符合期货从业资格申请条件的有（ ）。
A.
最近3年内因违法违被撤销证券、期货从业资格
B.
品行端正，具有良好的职业道德
C.
被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施
D.
最近3年内受过刑事处罚
【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
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