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【单选题】
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。Ⅰ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【单选题】我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
A.
3万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上
D.
1万元以上5万元以下
【多选题】建筑施工企业有下列( )行为的,对因该工程不符合规定的质量标准造成的损失,承担连带赔偿责任。
A.
转让、出借资质证书
B.
在工程承包中有行贿行为
C.
允许他人以本企业的名义承揽工程
D.
将承包的工程转包
E.
违反建筑法规定进行分包
【单选题】审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】根据《中华人民共和国建筑法》的规定，工程监理单位( )的，应当承担连带赔偿责任。
A.
与承包单位串通
B.
与建设单位串通，造成损失
C.
与施工单位串通，降低工程质量造成损失
D.
与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量造成损失
E.
转让监理业务
【单选题】证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
【多选题】证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列应负连带赔偿责任的是( )。
A.
发行人的董事、监事、经理
B.
承销商的董事、监事、经理
C.
出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.
出具法律意见书的律师事务所
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A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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A.
3万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上
D.
1万元以上5万元以下
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A.
转让、出借资质证书
B.
在工程承包中有行贿行为
C.
允许他人以本企业的名义承揽工程
D.
将承包的工程转包
E.
违反建筑法规定进行分包
【单选题】审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】根据《中华人民共和国建筑法》的规定，工程监理单位( )的，应当承担连带赔偿责任。
A.
与承包单位串通
B.
与建设单位串通，造成损失
C.
与施工单位串通，降低工程质量造成损失
D.
与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量造成损失
E.
转让监理业务
【单选题】证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
【多选题】证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列应负连带赔偿责任的是( )。
A.
发行人的董事、监事、经理
B.
承销商的董事、监事、经理
C.
出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.
出具法律意见书的律师事务所
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