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【单选题】
根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
A.
中国人民银行
B.
当地政府
C.
财政部
D.
国务院证券监督管理机构
题目标签:
证券法
分支机构
证券公司
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参考答案:
举一反三
【单选题】律师事务所,有( )名以上执业律师,其中( )名以上曾从事过证券法律业务。
A.
52
B.
205
C.
103
D.
152
查看完整题目与答案
【单选题】下列各项中,( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
查看完整题目与答案
【判断题】中国人民银行各分支机构对残缺污损人民币的鉴定为最终鉴定。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】1998年12月常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】下列选项,属于法人分支机构的是()。
A.
某公司北京办事处
B.
某公司财务部
C.
某公司的子公司
D.
某公司的总经理
查看完整题目与答案
【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
查看完整题目与答案
【多选题】参与者发生()情形的,应当立即报告中国人民银行或者其分支机构,并及时报告应急处置情况。
A.
因自然灾害、事故灾难或突发社会安全事件导致不能通过支付系统正常办理业务
B.
因参与者系统发送故障导致通过支付系统办理业务出现异常
C.
参与者业务系统与支付系统之间连接出现异常
D.
参与者系统与支付系统之间安全保密机制出现问题
E.
开展与支付系统相关的应急演练
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【单选题】报关企业跨关区分支机构注册登记许可的有效期为2年。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】中资商业银行或其分支机构新设立时,董事和()任职资格申请,按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。
A.
行长
B.
高级管理人员
C.
总经理
D.
董事长
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【多选题】关于股票和公司债券的公开发行,下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票,应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的,应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券,不得广告
D.
发行公司债券,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院授权的部门审批
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【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】2014年末,S银行拟在中国大陆开设分支机构,因此根据政策可向()地区的监管机构申请设立分行的绿色通道。
A.
福建泉州
B.
山东青岛
C.
广东惠州
D.
浙江宁波
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【单选题】根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
A.
中国人民银行
B.
当地政府
C.
财政部
D.
国务院证券监督管理机构
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】根据我国《证券法》的有关规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票,该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
A.
发行人申请公开发行股票,依法采用承销方式的,实行保荐制度,可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.
发行人申请首次公开发行股票,在提交申请文件后,还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.
国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内,依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.
发行人公告公开发行募集文件前,拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
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【单选题】人民银行各分支机构应根据当地情况,进一步细化各项标准,首先选择()的机构作为第一批接入机构。
A.
规模较大
B.
规模较小
C.
从业人员较多
D.
业务量大
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相关题目:
【单选题】律师事务所,有( )名以上执业律师,其中( )名以上曾从事过证券法律业务。
A.
52
B.
205
C.
103
D.
152
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【单选题】下列各项中,( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
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【判断题】中国人民银行各分支机构对残缺污损人民币的鉴定为最终鉴定。
A.
正确
B.
错误
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【判断题】1998年12月常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】下列选项,属于法人分支机构的是()。
A.
某公司北京办事处
B.
某公司财务部
C.
某公司的子公司
D.
某公司的总经理
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【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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【多选题】参与者发生()情形的,应当立即报告中国人民银行或者其分支机构,并及时报告应急处置情况。
A.
因自然灾害、事故灾难或突发社会安全事件导致不能通过支付系统正常办理业务
B.
因参与者系统发送故障导致通过支付系统办理业务出现异常
C.
参与者业务系统与支付系统之间连接出现异常
D.
参与者系统与支付系统之间安全保密机制出现问题
E.
开展与支付系统相关的应急演练
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【单选题】报关企业跨关区分支机构注册登记许可的有效期为2年。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】中资商业银行或其分支机构新设立时,董事和()任职资格申请,按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。
A.
行长
B.
高级管理人员
C.
总经理
D.
董事长
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【多选题】关于股票和公司债券的公开发行,下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票,应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的,应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券,不得广告
D.
发行公司债券,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院授权的部门审批
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【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
查看完整题目与答案
【单选题】2014年末,S银行拟在中国大陆开设分支机构,因此根据政策可向()地区的监管机构申请设立分行的绿色通道。
A.
福建泉州
B.
山东青岛
C.
广东惠州
D.
浙江宁波
查看完整题目与答案
【单选题】根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
A.
中国人民银行
B.
当地政府
C.
财政部
D.
国务院证券监督管理机构
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】根据我国《证券法》的有关规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票,该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
A.
发行人申请公开发行股票,依法采用承销方式的,实行保荐制度,可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.
发行人申请首次公开发行股票,在提交申请文件后,还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.
国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内,依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.
发行人公告公开发行募集文件前,拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
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【单选题】人民银行各分支机构应根据当地情况,进一步细化各项标准,首先选择()的机构作为第一批接入机构。
A.
规模较大
B.
规模较小
C.
从业人员较多
D.
业务量大
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