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【单选题】

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对于其应承担的法律责任,下列说法不正确的是( )。

A.
责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
对于证券公司行为,情节严重的,撤销相关业务许可
C.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
对于直接负责的主管人员的行为,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
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参考答案:
举一反三

【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务

【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。

A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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