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【多选题】
听力原文:证券营业部在收到投资者委托后,应对委托人身份进行验证,主要是证券营业部业务员验对“三证”,即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。非投资者本人委托的,还要检查代理人的居民身份证及有效代理委托证件。故选BCD。
证券公司在受理证券买卖委托时,要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是( )。
A.
交易代码卡
B.
身份证
C.
股东账户卡
D.
资金账户卡
题目标签:
代理人
证券公司
证券营业部
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参考答案:
举一反三
【判断题】保险代理人根据保险公司的授权代为办理保险业务的行为,由个人承担责任。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】在托管券商制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )
A.
复合托管
B.
双重托管
C.
指定托管
D.
转托管
查看完整题目与答案
【判断题】证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
查看完整题目与答案
【简答题】我们一般将被代理人与代理人之间的关系称为代理的外部关系,将被代理人和代理人对第三人的关系称为代理的内部关系。( )
查看完整题目与答案
【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
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【单选题】证券营业部经营管理一般包括( )
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
【单选题】在民事诉讼中,下列人员中可以作为委托代理人的是( )
A.
限制行为能力的人
B.
受过刑事处罚的人
C.
可能损害被代理人利益的人
D.
人民法院认为不宜作诉讼代理人的人
查看完整题目与答案
【单选题】保险代理人销售属于()
A.
直接销售渠道
B.
间接销售渠道
C.
专业销售渠道
D.
兼业销售渠道
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保险代理人资格考试>保险代理人资格考试考试题目
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
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A.
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B.
双重托管
C.
指定托管
D.
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A.
正确
B.
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A.
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B.
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C.
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B.
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D.
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D.
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A.
直接销售渠道
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间接销售渠道
C.
专业销售渠道
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A.
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不得以合资、合作方式设立
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