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【判断题】

主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）

A.
正确
B.
错误
题目标签：主承销商本次发行自营账户
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相关题库：第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 >
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举一反三

【简答题】1998年5月初，甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票，成为炒作M股票的庄家。5月底，甲证券公司大量买入M股票，持仓量由5月初占总股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建仓，持仓量占股票总股本的22％。甲证券公司用自营账户买卖M股票，运用资金共5.2亿元，并使用不同的账户对M股票作价格数量相近，方向相反的交易，拉高股票价格，使该股票价格由6.42元升至13.74元，甲...
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经济学>金融法规考试题目

【简答题】证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
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【多选题】下列各项中，属于主承销商在定价之前的工作有( )
A.
主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机
B.
定价之前的沟通
C.
路演
D.
股票的发行数量
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【简答题】证券公司可以从自营账户中提取现金。（ ）
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【简答题】下列说法中,正确的是() I 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部 门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等 Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责 自营业务所需资金的调度 Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确 定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资 Ⅳ建立健全自营业务...
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【多选题】证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
A.
没收违法所得
B.
罚款
C.
警告
D.
追究刑事责任
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【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
①④
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【简答题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
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【简答题】证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。
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【判断题】证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
A.
正确
B.
错误
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证券市场基础知识>第七章证券中介机构考试题目

【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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【简答题】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )
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【多选题】（ ）是本次发行可交换公司债券的担保物。
A.
预备用于交换的股票
B.
预备用于交换的股票所产生的孳息
C.
库藏未预备用于交换的股票
D.
预备行使的股票期权
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【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【单选题】在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A.
账外自营
B.
使用他人名义自营
C.
建立专用账户自营
D.
自营账户转让
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【简答题】什么是主承销商?
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【多选题】对本次发行项目的立项审核的主要过程包括( )。
A.
申请立项时间
B.
立项评估决策机构成员构成
C.
项目执行成员构成
D.
立项评估时间
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【单选题】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（ ）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
10万元以上30万元以下
B.
30万元以上50万元以下
C.
10万元以上l00万元以下
D.
30万元以上60万元以下
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【简答题】证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
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【多选题】下列各项中，属于主承销商在定价之前的工作有( )
A.
主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机
B.
定价之前的沟通
C.
路演
D.
股票的发行数量
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【简答题】证券公司可以从自营账户中提取现金。（ ）
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【简答题】下列说法中,正确的是() I 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部 门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等 Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责 自营业务所需资金的调度 Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确 定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资 Ⅳ建立健全自营业务...
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【多选题】证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
A.
没收违法所得
B.
罚款
C.
警告
D.
追究刑事责任
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【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
①④
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【简答题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
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【简答题】证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。
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【判断题】证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
A.
正确
B.
错误
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【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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【简答题】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )
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【多选题】（ ）是本次发行可交换公司债券的担保物。
A.
预备用于交换的股票
B.
预备用于交换的股票所产生的孳息
C.
库藏未预备用于交换的股票
D.
预备行使的股票期权
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【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【单选题】在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A.
账外自营
B.
使用他人名义自营
C.
建立专用账户自营
D.
自营账户转让
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【简答题】什么是主承销商?
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【多选题】对本次发行项目的立项审核的主要过程包括( )。
A.
申请立项时间
B.
立项评估决策机构成员构成
C.
项目执行成员构成
D.
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【单选题】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（ ）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
10万元以上30万元以下
B.
30万元以上50万元以下
C.
10万元以上l00万元以下
D.
30万元以上60万元以下
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